11月15日晚间，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称云软件公司）收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。

监管所查具体情况为，云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

为此，浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

值得一提的是，在11月15日当天，就有市场消息称“同花顺涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月”。虽然同花顺回应称：“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查”。但在当日，同花顺股价还是收跌14.3%，报272.5元/股，市值蒸发近240亿。

而今来看，真实情况为同花顺子公司在营销及合规等方面管控不到位，与传言中的“非法荐股并被立案停业”情况有所差别。公告发布后第一个交易日（11月18日），同花顺股价小幅低开，最大跌幅约6%，盘中一度止跌，截止目前收盘跌幅1.49%，报268.43元/股。

资料显示，云软件公司成立于2001年08月09日，拥有开展证券投资咨询及电信增值业务的《证券投资咨询业务资格证书》、《增值电信业务经营许可证》。根据公告，2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占同花顺合并报表营业收入的5.58%。

对于本次云软件公司一事，同花顺称，行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。