前言

3月8日，江苏证监局向辖区私募基金管理人下发《现场检查通知书》，部分私募已收到了电话和邮件通知。截止到目前，共计有12地证监局发布了检查通知。

江苏证监局到底会检查哪些内容？【积募】带您第一时间了解。

福利时刻

【积募】微信公众号后台回复“专项检查”，获取《2018年私募投资基金专项检查监管动态及热点问答》。

江苏证监局现场检查通知书

江苏证监局检查要求

江苏证监局对私募基金管理人有3点要求：

1、协助、配合检查组工作，按照《材料清单》认真准备检查材料，提供必要的工作条件，指定协调、联络人员。

2、做好人员安排，确保在检查期间有关人员在岗配合。

3、对检查人员的工作廉洁、公正情况进行监督。

江苏证监局检查材料清单

一、私募投资基金基本信息表

基本信息表共有3份，分别为非标债权基金、证券类、股权及创投类，详情如下：

二、公司私募投资基金业务运行情况报告

主要内容包括但不限于：

1、公司业务开展情况；

2、公司各项制度建设及执行情况；

3、公司存续基金的运行风险评估；

4、对私募投资基金监管工作的意见和建议。

三、公司相关材料

1、公司各项业务管理制度、工作规程；

2、公司组织架构图、高级管理人员分工情况；

3、股东及关联方名册、员工名册（包括：姓名、身份证号、岗位、是否取得从业资格、联系方式等）；

4、年度审计报告、财务资料；

5、公司开立的所有银行账户和证券账户清单；

6、公司所有股东和高级管理人的身份证号码和开立的证券账户清单。

四、基金相关材料

1、每只基金的合同及补充合同（协议）、募集说明书、风险提示书、代销协议、托管协议、外包服务协议等法律文件，产品风险评级材料、投资者名单、投资者风险测评材料、投资者分类及相关证明材料等；

2、基金募集账户和托管账户的名称、开户机构、账号；基金开立的证券、期货账户清单；

3、每只基金的投资协议、交易指令、划款指令、托管机构对账留痕、基金账册、费用支出明细及财务凭证等记录。

五、检查人员要求提供的其他材料

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