如何成功备案私募基金管理人？？|163

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中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。

截止2018年12月31日，私募基金管理人共24448家，管理基金规模将近13万亿，2020年有望超过公募基金管理规模。

经过6年多的飞速发展，私募基金行业成为当下经济体十分重要的组成部分，大批公募基金人士投身到私募行业中，各类金融机构、上市公司、大型企业等纷纷设立私募子公司，私募行业从混乱到规范，从蓝海已经变为红海，今后一段时间内私募行业将遵循丛林法则，优胜劣汰，各私募管理人要修炼好自己，打出自己的特色，建立自己的品牌，占据自己的地盘。

那么，如何成功备案私募基金管理人呢？

我们把整个备案过程分为以下个阶段，分别是工商合规注册阶段、开业准备阶段、备案前准备阶段、管理人备案阶段、产品发行阶段。

根据不同的阶段我们划分出了各阶段的时间进度表，整个备案过程大概需要5-8个月。

那么接下来我们就分阶段具体了解一下各阶段需要做什么事、准备什么资料以及有那些主要事项。

工商合规注册阶段

为什么说是合规注册，是因为中基协对备案管理人的企业有着严格的要求，比如说公司名称和经营范围中要含有“投资管理、基金管理、资产管理、股权投资、创业投资”等相关字样；公司类型只能是公司制或者合伙制；实收资本不能低于100万或低于注册资本的25%；法定代表人、执行董事、总经理等高管要符合中基协对管理的认定标准等等要求，更多细节可私信小编。

切记如要入驻基金园区，注册投资类企业，那我们就严格按照协会的要求去注册这种公司，避免后期因为公司主体形式或人员变更及其他问题造成不必要的麻烦。

开业准备阶段

在开业准备这一过程中，没有特别多很复杂的事情，但是这些事情都比较琐碎。比如说银行开户、税务报道及核定税种、社保开户、确定实际办公地点、等等等等。开业准备过程中一定要有专人来做PPT上列的这些事情，而且最重要的是把所做的事情，所有资料、所有盖章的文件、所有从对方拿来的资料，全部都留底，开业初期最忙乱的千万不要遗失了这些基础资料，协会填报的时候也需要。

备案前准备阶段

准备这一阶段就比较重要了，其中最重要的就是一定要通过法律意见书，要找一个专业的咨询机构，比如说专业的咨询顾问或者律所，帮你去把整个的合规梳理一遍，当然所有步骤都可以私信小编，提供私募一条龙服务。

管理人备案阶段

在以上三个阶段的资料都准备完成之后，我们就可以去备案了，目前管理人备案资料的填写和上传都是在资产管理业务综合报送平台，并且所有文档都需要扫描盖章上传。这里有几点需要特别注意的事项，比如在填报备案机构的分支机构、子公司信息及关联方信息是要注意，应与上传法律意见书认定的相关信息保持一致。对于设立满一年的机构来说，还要同时上传会计师事务所出具的年度审计报告。其中，填报的财务数据要真实、合理，必须与审计报告数据一致。

产品发行阶段

在第四阶段完成后，其实已经拿到了私募基金管理人的备案证书，那么可以说一只脚已经迈进了私募基金的这个大门，但是迈进了这个大门的话，还有一件事必须做完，才能说彻底的把脚迈进来，一家私募基金公司如果没有发行产品的话，在六个月之内你的这个备案资格就会被注销。所以说六个月之内一定要把自己的第一支产品发行完成。发产品这个流程，看起来很简单，只有这么五步，但是每一步都有很多有技术含量的。

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