为了总结推广本市法治建设实践的成功经验和有益做法，深入推进全面依法治市，中共上海市委全面依法治市委员会办公室组织开展了2019年度上海市法治建设优秀案例征集宣传活动。12月1日，上海市法治建设十大优秀案例征集评选结果正式公布。

即日起，我们将陆续以推送的形式对10个优秀案例进行宣传展示。希望以点带面、点面结合，深入推进全面依法治市工作创新发展，持续推动各系统、各区法治建设水平稳步提高，让法治成为上海核心竞争力的重要标志。

市市场监管局

探索免罚清单制度

已有600余家企业免予处罚

今年3月15日，市市场监管局与市司法局、市应急管理局联合发布实施《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》，这也是全国首份省级跨领域轻微违法违规行为免罚清单。

《免罚清单》实施至今，全市已有600余家企业适用《免罚清单》被市场监管部门免予处罚。无论是上市公司还是小微企业，普遍对执法机关给予企业改正机会，使企业不会因无心之失导致商誉受损、负担加重表示欢迎，有的企业还通过感谢信或送锦旗向市场监管部门表示感谢。

在长期的工作中，市市场监管局发现，大部分轻微违法违规行为的主体都是中小企业、创新型企业或新业态企业，一旦受到行政处罚，对企业信用、商誉、融资和投标等都可能带来长期负面影响。

上海市委、市政府2018年11月出台的《关于全面提升民营经济活力大力促进民营经济健康发展的若干意见》第二十二条指出，“要完善民营企业合法权益保护机制，对首次、轻微违法违规行为建立容错机制，针对消防、工商、质量技监、食品安全等领域推出市场轻微违法违规经营行为免罚清单。”

今年1月起，市市场监管局围绕市场轻微违法违规行为的标准、范围等关键问题，多次组织座谈会和讨论会听取意见，反复研究论证。

市市场监管局通过对《行政处罚法》中“不予行政处罚”的通行规定与近20部法律法规进行梳理，对违法行为进行了精细划分，对28项市场轻微违法违规行为明确了免罚条件和标准，根据不予行政处罚依据不同分为两类：一类是由于违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果，不予行政处罚的20项；一类是根据专门领域法律法规规章的有关规定，可以不予行政处罚的8项。

《免罚清单》是上海市瞄准最高标准、最高水平，优化政务服务，打造国际一流营商环境的生动体现，对优化营商环境，实施包容审慎监管具有示范意义。

一方面，它为不予处罚提供了明确依据，使免罚有据可查，有效破解了行政执法人员在具体案件中面临“什么情形才构成违法行为轻微”的困惑，解除了“不予处罚”会被认为“行政不作为”的担忧，对提高执法精细化水平，强化创新治理能力起到重要的促进作用。

另一方面，执法机关按照《免罚清单》要求，对企业采取批评教育和指导约谈等措施，得到了企业更多的理解和支持，执法遇到的困难和抵触也明显减少，实现了执法的法律效果和社会效果的统一。客观上还压缩了“职业打假人”牟利空间，遏制“职业打假”行为泛滥的情况。

上海的探索产生了广泛影响，江苏、浙江、甘肃以及山东青岛、湖北武汉等省、市市场监管部门主动向上海市市场监管局了解《免罚清单》有关情况。据不完全统计，在《免罚清单》实施后的三个月内，全国各地出台的免罚清单就有15份之多。

目前，市市场监管局紧锣密鼓地开展调研和总结，并在市司法局指导下，计划陆续推出清单2.0、3.0等版本，持续扩大免罚范围和事项，使免罚清单制度始终保持生命力，成为上海市优化营商环境特别是法治营商环境的一大品牌工作。

编辑：冯小瑜