湖南拟上市公司IPO动态一览（截至2020年5月15日）：

湘股策制图

进入5月，湘股IPO捷报频传。

金博股份定在5月18日敲锣上市科创板，股票代码为688598。

松井新材于5月9日注册生效，进入发行阶段，成为继威胜信息、南新制药和金博股份之后，湖南第四家成功闯关科创板的企业。

宇新股份发行价格确定为39.99元/股，由于对应市盈率高于行业平均，需连续三周提示风险，因此发行及上市时间顺延。

科创板俨然湘股IPO“福地”，在这里，一切仿佛按下加速键。

5月6日，圣湘生物回复科创板首轮问询。

4月17日申报获受理的欧科亿，5月13日获上交所问询。

长远锂科则顺利从辅导队里“毕业”，不出所料，瞄准的也是科创板。5月6日，公司申报已获受理。

上市辅导队列中，新面孔不断。湖南证监局最新公布的信息显示，4月辅导企业新增赛恩斯、飞沃科技。

新人加入的同时，老熟人华纳大再度开启辅导工作，这次携手同行的是“保荐黑马”西部证券。

湘股策（xiangguce）统计发现，湖南现有43家辅导及IPO排队企业中，西部证券强势占据13席，占比高达30%。

2015年以来，西部证券已成功将5家湖南企业送上A股大舞台，包括华凯创意、盐津铺子、九典制药、科创信息和南新制药。

托注册制的福，西部证券在资本市场组个11人的湘股足球队也不是没有可能。

德众股份申报精选层获受理

精选层开板的脚步越来越近。

在申报“发令枪”打响后的第三周，精选层受理企业数量达到27家，其中已问询企业噌噌噌涨到了12家。

不难理解企业的“热情似火”。

进入精选层，公司不仅能公开发行、竞价交易，也意味着离A股又近了一步。

湘股策（xiangguce）发现，精选层从“已受理”到“已问询”，均不超过10个工作日，不由让人拍手称“快”。

已问询内容也是“干货满满”，主要聚焦发行人是否符合公开发行条件、精选层入层条件及相关信息披露要求，可分为规范性问题、信息披露问题、与财务会计资料相关的问题和其他问题四大类。

不过，精选层并非想上就能上。股转系统根据市值、财务指标设置了四套标准，符合其一即可：

1

标准一：适用市值≥2亿元

最近两年，每年净利润≥1500万+平均ROE≥8%；

或者，最近一年，净利润≥2500万+ROE≥8%

2

标准二：适用市值≥4亿元

最近两年平均营收≥1亿+最近一年营收增长率≥30%+最近一年经营性现金流净额为正

3

标准三：适用市值≥8亿元

最近一年营收≥2亿+最近两年研发投入占营收比例≥8%（两年合计）

4

标准四：适用市值≥15亿元

最近两年研发投入合计≥5000万

“临阵磨枪”的德众股份，于5月11日获精选层正式受理，成为湖南首家申报精选层的新三板企业。

德众股份于2016年8月1日挂牌新三板，是一家以汽车销售服务为主、集多品牌4S店与多项汽车后市场服务为一体的汽车销售服务企业。

根据“小IPO”方案，公司拟公开发行股票不超过4900万股，发行底价为3.98元/股。

2017年至2019年，德众股份分别实现营收7.99亿、17.56亿和19.08亿，实现归母净利润2986万、3782万和4916万；近两年ROE分别为18.61%和18.97%。公司选择精选层第一套标准。

除了德众股份，目前公开备战精选层的湖南企业仅有物流企业华光源海。

有消息称，全球疫情蔓延给物流企业带来影响，华光源海的精选层申报工作或将延后。

此外，新三板精选层还有一大批“后备军”。

全国股转公司网站显示，截至5月15日，新三板共有656家创新层企业和7946家基础层挂牌企业。

据统计，2019年，新三板公司净利润超1亿元的，占比5%；净利润5000万元以上的，占比16%；净利润3000万元以上的，占比40%。

目前，湖南新三板挂牌企业总数为174家，其中创新层15家。湘股策（xiangguce）掐指一算，符合精选层申报标准的企业也仅有5-8家左右。

创业板注册制有望8月结果

精选层申报步入正轨，创业板注册制也渐行渐近。

5月13日起，创业板改革及试点注册制发行上市审核系统开始试用。

创业板注册制审核，将与科创板及新三板精选层一样，实行电子化审核，未来投行可在系统中提交申报文件、接收审核问询函、提交回复等。

创业板注册制改革落地后，国内公司在IPO路径选择上将更加灵活。

目前，证监会仍在对4部规章草案公开征求意见，包括《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等，截止时间为5月27日。

参考科创板速度，预计征求意见后十天左右推出正式文件，6月上旬或许就可以开始受理申报企业。

虽然对标科创板速度，但拟IPO企业也别高兴太早。

创业板注册制改革设置了更加多元化的上市条件，提高了包容性，但同时也适配了更严格的退市标准和流程。

根据证监会过渡期安排，在创业板注册制实施之日起，证监会将终止尚未过会的创业板在审企业IPO的审核，并将相关在审企业的审核顺序和审核资料转深交所。

在审企业则应在注册制实施之日起10个工作日内，按相关规定制作申请文件并向深交所提交发行上市注册申请，已向证监会提交反馈意见回复的，可以将反馈意见回复作为申请文件一并报深交所。

在此期间受理的企业，深交所基于其在中国证监会的审核顺序和审核资料，按照相关规定安排后续审核工作。

公开资料显示，截至5月8日，创业板在审企业共有206家，其中已过会的有20家。

目前，湖南已申报创业板企业有安克创新、族兴新材，分别处于预披露更新及反馈阶段。两家企业当务之急是要准备未来平移到交易所的审核工作。

业界预期，首批创业板注册制企业最快将于今年8月出炉。

赛恩斯、飞沃科技启动IPO辅导

赛恩斯与飞沃科技分别于4月13日、4月27日在湖南证监局进行辅导备案。

官网资料显示，赛恩斯成立于2 009年7月，是一家专业从事重金属污染防治的高新技术企业，是中南大学产学研合作企业。 其总部及研发中心位于长沙岳麓科技产业园，并在宁乡拥有生产基地。

公司现有员工450多人，其中教授、高工等高级技术人员100多人，拥有60多项国家专利，曾荣获国家科技进步二等奖、国家技术发明二等奖等重大奖项。

其自主研发的重金属污染治理技术已成功应用于株冶集团、豫光金铅等300多家国内大中型采、选、冶企业，业务涵盖环保全领域。

作为环保行业领军企业，公司两度获紫金矿业垂青。2016年4月，紫金矿业子公司以1.666亿元认购赛恩斯25%股权，位列第二大股东；2019年，紫金矿业追加投资3120万元，持股比例升至28.29%，赛恩斯注册资本增加312万，整体变更为7112万。

以最近一次增资粗略计算，赛恩斯整体估值约为7.11亿元。

飞沃科技则跳出新三板基础层，准备向A股发起冲击。

资料显示，飞沃科技成立于2012年，2016年11月挂牌新三板。 公司专注于高强度紧固件的研发与生产，并提供相关智能装备和解决方案，产品广泛应用于风电、核电、军工、石油、高铁等高端装备领域。

其中，公司主打产品风电叶片预埋螺套已占据全球市场份额80%以上，成为该部件全球细分市场最大的供货商。 公司客户包括GE、Vestas、远景、中材、时代新材等众多全球风电叶片和主机巨头。

自成立以来，飞沃科技先后获得“国家高新技术企业”、工信部“智能制造试点示范企业”和工信部“专精特新小巨人企业”等称号，拥有55项专利技术，并立志成为中国高强度紧固件行业的“独角兽”。

2017年至2019年，飞沃科技分别实现营业收入1.47亿、2.73亿和5.26亿；实现归母净利润1702万、3405万和6785万。

2018年，飞沃科技宣布完成A轮5000万融资，领投方为华软资本，参与联合投资的还有湖南省常德市财政局下属财鑫金控集团，以及中科芙蓉创投公司。

2020年2月18日，公司定向增发553万股，发行价格为每股19.89元，合计募集资金1.1亿元；认购对象为达晨系下湖南文旅、常德兴湘财鑫、北京华软智能和湖南省重点产业知识产权运营基金。

目前，飞沃科技总市值为7亿元。

湘股策（xiangguce）大胆预测，飞沃科技或许会向创业板发起进攻，毕竟，待注册制落地后，创业板也将开启审核加速度。同时，公司目前恰好符合创业板第一套标准，即“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000万元。”

湘股策制图

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编辑：香菇酱

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