出口管制是一种重要的对外贸易政策工具，对于维护国家安全利益和政治利益、推行外交政策具有重要作用。出口管制一直是美国国家战略的重要组成部分，其主要目的一方面是通过限制美国最敏感的技术和武器、防范武器和技术(尤其是大规模杀伤性武器)的扩散来保障美国国家安全利益; 另一方面是阻止可疑最终用户获得相关武器与技术，以维护美国国家优势地位。继整理了美国出口管制的实体清单之后，基于公开资料，本文对美国的未经核实清单（UVL）的出口管制措施及我国已入清单实体进行整理。

1

美国未经核实清单概况

美国的未经核实清单主要是针对BIS无法在其先前交易中确认物品最终用途的当事方，清单内容主要包括国别、机构名称和地址、联邦公报引用和出版日期。目前UVL中包括全球159家机构，涵盖16个国家，具体国家及国家机构数量如下表：

表1 未核实清单涵盖国家及机构数量表

序号

国家

数量

序号

国家

数量

1

中国内地

中国香港

42

64

9

爱沙尼亚

1

2

阿拉伯联合酋长国

24

10

格鲁及亚

1

3

俄罗斯

12

11

印度

1

4

加拿大

3

12

印度尼西亚

1

5

马来西亚

2

13

拉脱维亚

1

6

巴基斯坦

2

14

黎巴嫩

1

7

阿塞拜疆

1

15

新加坡

1

8

捷克共和国

1

16

瑞士

1

2

美国未经核实清单的出口管制措施

在EAR第744章第15节详细描述了美国对未核实清单的出口管制规定，主要包括以下几个方面：

一是美国出口商与被列入未核实清单中的外国实体进行不受EAR许可证要求的物项交易（包括出口、再出口及国内转让）前，都必须向外国实体索取UVL声明。

EAR规定，在同一当事人之间，同一物项的多次出口、再出口和(国内)转移，只要当事人的名称、物项的描述和ECCNs正确，可以使用一个UVL声明。如果一个UVL声明用于多个出口、再出口和转移（非国家），则出口方、再出口方和转移方必须保存一份日志或其他记录。

UVL声明必须采用书面形式，由有足够权力的个人签字并注明日期，声明的内容主要包括：（1）UVL方的基本信息：包括地址（完整的物理地址、发货地址、公司地址和终端用户地址）；电话号码；传真号码；电子邮件地址；网站（如果可用）；以及签署UVL声明的个人的姓名和职务。（2）同意不将该物品用于EAR禁止的任何用途，并同意不将该物品（在国内）再出口或转移至EAR禁止的任何目的地、用途或使用者。（3）声明物品的终端用途、终端用户和最终目的地国。（4）同意配合美国商务部工业和安全局或其代表进行的终端用途检查。（5）同意提供本文件的副本以及EAR要求保留的所有其他出口、再出口或转移（国内）记录。（6）证明签署UVL声明的个人有足够的权力对该方具有法律约束力。

二是美国出口商在与未核实清单上的外国实体进行交易时，若交易物项之前适用于EAR规定的许可证例外，则暂时取消，出口商需要申请出口许可证才能继续进行该物项的交易。

值得注意的是，尽管UVL上的实体的子公司、母公司和姊妹公司在法律上与该实体不同，且不会自动受到相关限制的约束，但实际中，与UVL实体有关联的实体仍需证明其购买的物项并非最终面向UVL实体。因此，从本质上说，关联公司也受到同样程度的审查。

三是未经核实清单上的实体可以请求对其进行修改或删除。当BIS通过许可前核查（PLC）或装运后核实（PSV），能够核实被列入清单的实体作为最终用户，收货人或涉及该项目的出口、再出口或转让（国内）其他方的真实身份时，BIS会将 该实体从未经核实清单中移除。在有限的几种情形中，由于东道国政府不配合而不能完成PLC或PSV核查的，BIS可以适用其认为能够替代的核查程序。

未核实清单上的实体机构可以以书面形式将移除或修改请求（主要说明请求移除的原因及证明真实性的相关信息）发送给BIS办公室。负责出口执法的副助理秘书将对移除请求进行审核，对被列入未经核实清单的实体作为受EAR管辖的出口、再出口或国内转运交易的一方的真实性进行评估，并将关于该请求的决定以书面形式告知请求方。此决定为该机构就请求所作的最终决定。

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我国已入未核实清单实体一览

在最新的EAR第744章第6号补编部分列出的未核实清单列表显示，目前我国已入清单的实体共有106家，其中包括中国内地42家，中国香港64家，内地实体主要分布于北京、上海、江苏、陕西、广东等地，详见下表。

表2 中国内地未经核实清单

序号

区域

数量

具体名单

1

北京

5

  1. 北京纳米能源与系统研究所

  2. 中国成套设备进出口公司

  3. 中国地质科学院研究所

  4. 中国人民大学

  5. 中澳超导体科技有限公司

2

上海

5

  1. 上海高压科学研究中心

  2. 中国科学院上海应用物理研究所

  3. 中国科学院上海技术物理研究所

  4. 上海思科奇自动化工程有限公司

  5. 同济大学

3

江苏

5

  1. 南通爱信技术中心

  2. 江苏海博设备有限公司

  3. 特尔玛枪嘴有限公司

  4. 无锡必创传感科技有限公司

4

陕西

5

  1. 陕西宏远航空锻造

  2. 西安彩晶光电科技股份有限公司

  3. 西安中科微精光子制造科技有限公司

  4. 西安交通大学电子与信息工程学院

  5. 西安交通大学

5

广东

4

  1. ARI国际有限公司

  2. 深圳盈思科技有限公司

  3. TRI微系统

  4. 中山市天龙光学有限公司

6

安徽

3

  1. 安徽计量科学研究院

  2. 中国科学院合肥物理科学研究院

  3. 华锻(安徽)机床制造有限公司

7

江西

3

  1. 昌河飞机工业有限责任公司

  2. 江西洪都航空工业集团公司

  3. 南昌大学

8

河北

3

  1. 承德振荡电子科技有限公司

  2. 故城县锋鑫钛合金

  3. 石家庄数英仪器

9

吉林

2

  1. 中国科学院长春应用化学研究所

  2. 长春国家精密光学有限公司

10

辽宁

1

丹东食品控制中心

11

广东

1

广东工业大学

12

河南

1

洛阳微米光电

13

浙江

1

宁波众贤光电科技有限公司

14

山西

1

山西禾木实业有限公司

15

新疆

1

新疆东方希望新能源有限公司

16

云南

1

中国科学院云南天文台

17

中国香港

64

  1. 立行供应链有限公司

  2. 复临国际有限公司

  3. 领先半导体科技有限公司

  4. 博科国际有限公司

  5. 博盛科技有限公司

  6. 新晨科技有限公司

  7. Carry Goldstar有限公司

  8. 中翰投资有限公司

  9. 花旗香港有限公司

  10. 恒源工业有限公司

  11. 天星电气（香港）有限公司

  12. E-Chips科技

  13. 富特电子有限公司

  14. 富艺科技有限公司

  15. 福森电子有限公司

  16. GA实业有限公司

  17. 全球采购电子（香港）有限公司

  18. 环球通讯（香港）有限公司

  19. GS科技

  20. 浩峰实业有限公司

  21. 合盛通科技（香港）有限公司

  22. 香港恒宇仓储物流有限公司

  23. 香港英基科技有限公司

  24. 香港海贸信息技术发展有限公司

  25. 香港U.Star电子科技有限公司

  26. 宏博实业科技

  27. 华富科技有限公司

  28. 金燕科技发展有限公司

  29. 金威数据有限公司

  30. 联奇（香港）电子有限公司

  31. 岭澳电子科技有限公司

  32. 狮芯电子有限公司

  33. 迈普通信技术有限公司

  34. 美达实业有限公司

  35. 微联通讯有限公司

  36. Milectronic通信有限公司

  37. 纳米科技国际有限公司

  38. 纳普科技有限公司

  39. 新普设备有限公司.

  40. 人民电信集团

  41. 声纳电子有限公司

  42. 能宇电子

  43. Rising物流有限公司

  44. 瑞洲电子科技有限公司

  45. 赛特国际货运有限公司

  46. 选择性元件有限公司

  47. 顺祺物流有限公司

  48. 新荣有限公司

  49. 超聯科技(香港)有限公司

  50. Swelatel科技有限公司

  51. 御群有限公司

  52. 天奥电子有限公司

  53. 鼎盛国际贸易（香港）有限公司

  54. 顶科电子有限公司

  55. 环球市场有限公司

  56. Vessel科技有限公司

  57. 运达电子有限公司

  58. 文森国际有限公司

  59. 温思有限公司

  60. 亚深（香港）电子

  61. 创益国际兴业有限公司

  62. 优格电子公司

  63. ZDAS（香港）公司

  64. 中捷电子

山云观察是“心系天下、独树一帜、深耕细作”的上海科学学青年人群体，围绕中美科技竞合，在 “云来山更佳，云去山如画；山因云晦明，云共山高下”的变局中，探索“有情怀、有思想、有深度”的研究。文章观点不代表本机构立场。