编者按：

经济学家朱小平认为，1989年后，在（前）苏联及东欧社会主义阵营，几乎同时间发生了一类所谓的“转型”事件。国民经济（及国家政治体制）从社会主义计划经济（及中央集权体制）向市场经济（及社会分权体制）转变。从广义的角度理解，“转型”与中国的常用语“改革”有一定的重合性。

多数国家的“转型”是一场历史突发事件，不具备完善的理论先导，也没有充足的思想准备。它往往会导致一系列社会、经济，甚至是外交方面的成本和代价。数十年后，当这些代价日渐显现，对“转型”的回顾和理解便显得尤为重要。今天的推送是关于冷战之后，德国统一中的东德转型。我们期望借他人之镜，更好地理解自身，并以更为深入的视角看待当今（尤其是大国之间）略显紧张的政治经济局势。

德国统一中的东德转型

（《冰冷的启动》导读）

——关于公平、效率、稳定与代价的反思

文/朱小平

节选自/《冰冷的启动》

（ 原书作者/ 格琳德·辛恩，汉斯-维尔纳·辛恩）

本文为导读选段，分段副标题为编者加

东德的失败

在前苏联、东欧国家中，东德的转型具有其特殊性。从表面上看，也许可以将东德的转型看成是一个被西德“统一”，或更确切地说是被西德“吸收”、“接纳”的事件。如果把“吸收”、“接纳”看成是西德经济、社会“同化”掉了一个在规模上小得多但与它并不同质的部分（东德），那么，“转型”能否用于表征东德自1989年11月9日开放两德边境（即俗称为“柏林墙倒塌”）以来的历史特征就有疑问了。但在本文中，我仍将自1990年以来东德的历史看成为一个典型的转型，并且，正是由于这一转型历史有其特殊性，才使得对此的反思具有不可替代的价值。

东德转型的特殊性显然就是其作为一个历史问题之“转型”是被放置于“两德统一”这一政治事件中一并加以实施的。作为二战后基本上作为前苏联的占领区按苏联国家模式人为地设立起来的一个国家，原东德的经济崩溃、政治解体从内部来看，总的可以归结为它在两德自二战后事实存在的并行竞赛中的失败。原东德地区，在二战前（1936年）是原德国的相对发达地区，后来的西德地区（除西柏林外）的人均生产率，比东德地区要低约7%，人均GNP（1936）全德国是494，而西德地区是510，苏占区（东德）则是546。但至1990年，东德的劳动生产率低至西德的三分之一到二分之一。有调查显示在制造业中，东德的生产率仅及西德的六分之一。注意到二战前东德地区有着世界领先的汽车、飞机制造、精密工程、光学和化工生产基础，有DWK汽车厂、容克斯（飞机）、蔡司（光学）等著名企业，在45年后两德显现出如此大的反差，就足以说明东德国家体制的总体失败是显而易见的。

《冰冷的启动》对于东德体制崩溃的原因作了四方面的归纳。其一就是错误的激励，即在公司及社会经济组织上没有反映资源、要素禀赋的真实稀缺性，对管理不予重视等，同时，企业往往成了“社会俱乐部”；其二是错误的制度，“制度是法律和社会规范、经济惯例以及进行计划调节和信息传播的机制”，错误的制度对个人错误地界定了区域（因为它否定了明确的个人财产权），无法把对个人利益的追求导向有效的资源配置；其三是缺乏技术诀窍，没有诱导创新的市场激励机制；其四就是扭曲的价格体系。

这样，在二战结束后的45年之际，与西德相比较，“东德是一个不幸的国家”，阴郁的城市，破败的工厂，“这个曾经富有的国家对发展生产力是无能的。没有比高度有色的宣传和灰色的现实之间的对比更强烈的了”。同时，东德还存在着严重的环境污染问题。原东德人均排放的二氧化碳是日本的3倍，尘埃则是100倍；人均排放的二氧化硫是西德的7倍，日本的30倍。甚至比东欧的匈牙利、波兰都高出1倍，大约有1000个区水太脏，三分之一的工业废水不经处理直接排放，5万个工业场所的土壤受到化学污染，个别地方存在核污染。因此，东德的失败不仅是其计划体制与市场机制相比较的效率上的失败，在非市场机制的领域，如环境管理等公共政策治理方面，亦存在严重问题。

向西德看齐

伴随着两德统一的进程，东德民众事实上完成了一个社会转型目标的共识，即东德社会转变成如西德一样（同质）的社会。旧的政治体制等上层建筑在统一进程中随即解体（1989年12月4日东德共产党中央委员会和政治局全体辞职，1990年3月18日举行了第一次民主议会选举），并被新的体制所取代。

为加入西德即适应西德的制度，在统一进程中，东德已废止了一系列旧的经济法规并参照西德的相关法律颁布了一系列新的经济法令。不像政治体制的变革那样简单，经济体系的调整涉及所有民众与他们的反应，也涉及历史遗留的问题，情况一定是复杂的。但有一点是清楚的，即德国人明确地意识到“统一”进程中包含有东德经济的“转型”。

“转型”被“统一”所包含，“统一”事实上成为东德“加入”西德，不仅意味着对东德的转型目标的社会共识得以迅速达致，同时，也就意味着对东德在转型起始点处的国民经济状况马上可以有一个参照系（西德）给予调整。因为在社会主义体制下建立的国民经济由于完全依据非市场价格的评价与核算体系，所以由此确定的一系列经济结构总量均是严重扭曲的，无法表示出市场价值体系意义下的实际状况。由于有这样的参照系的存在，所以，东德转型相比较其他没有这样的参照系存在的转型独立国家，自然有一些认知上的便利性。这个便利性绝不是单指“认知”而言的，更广义地还包括了转型中软的社会组织迅速开展工作的可能性。例如，在两德统一的进程中，西德的各研究院所等迅速地投入对东德的经济、社会的调研之中，并很快地给出了成果。这在其他国家也是很难以做到的。

转型的关键

在两德合并一体之后，尽快实现东德居民自愿在东德区域生活、工作，避免出现大规模向西德移居的人潮，就是关乎东德转型能否成功，统一后的德国能否保持社会稳定的关键。同样，尽快缩小两德就业的工资水平差距，在东德地区实施高工资转型也是符合西德的劳资两方的共同利益的，否则，一个向西德开放的又是低工资的东德就不仅会冲击西德的高工资就业，还会导致西德资本存量的贬值。在这个问题上，所采取的高工资政策、货币兑换，对于稳定两德社会状况是有效的。但其代价就是大量东德企业倒闭。《冰冷的启动》一书所提供的数字表明，如果工资保持在1990年4月的水平不像实际发生的那样快速上升，货币兑换按东西德马克1∶0.23，那么，东德的大多数工业岗位仍可以维持，而按1990年7月的货币兑换及工资政策，则连20%的工业岗位都保不住。

对“历史正义”问题的处置

与货币兑换、工资谈判等转型在时间段上交织并行的当然还有原东德资产存量的处置。更早于货币兑换，在1990年3月1日，东德设立了托管局，即标志着关于资本存量处置方面的“转型”工作开始。

原东德政治体制解体（即东德中央委员会、政治局全体辞职）后，东德议会（人民议院）于1990年3月1日通过《第一托管法》，目的在于为国有企业向市场经济转型铺平道路。为此，托管局作为政府所拥有的清算信托机构成立，并被赋予8000家国有企业的所有权。要注意的是，这时的托管局的主要目的并不是将这些国有企业私有化，而是希望在市场经济条件下保存国有资产。这时托管局给予明确私有化的只是在原东德1972年实施的一次对于私人小企业、小业主资产的大规模国有化征收来的那些小型企业、店铺等。但到了1990年6月17日，第一次民主选举的议会通过了《第二托管法》，情况发生了变化，托管局的任务成为了“私有化和重组人民的财产”，并在两德签署的《统一条约》中得到确认。托管局计划将8000家原国有企业中的6100家企业私有化，剩下的1900家是公共企业转给地方政府接管。《统一条约》生效时，德国联邦财政部长成为托管局法定监管人。至1991年4月，托管局拥有3000名员工，所管辖的企业数量之多，使其成为世界上拥有资产最多的公司。

由托管局信托代管的企业及其所有的资产（存量）权益，其在转型中的最终归属，就可能涉及历史正义的还原与原东德民众历史贡献的体现这样两个交织在一起的问题，而资产权益的真正价值又必须经由市场经济条件下的拍卖、重组才能实现。所以，托管局的工作其实涉及这三方面的问题。

历史正义的还原不是作为一项普遍的绝对正义出现的，而是作为一个社会选择项出现的。原东德的许多资产所有人在二战结束后逃往西德，他们的资产后来被东德收归国有。两德统一后，这批原资产所有人的产权主张得到了法律的承认，并且，在时任西德外长根舍的影响下，《统一条约》中规定，应当“实物归还”（即把物质财产还给它原来的主人）。引入实物归还原则，是在处理社会主义国家遗产时，将法律优先权，归于财产的原始主人。出现在两德统一中的这个财产归还要求显然也是东德转型的特殊性。在其他转型国家，例如匈牙利就拒绝归还以前的财产权。

作为一项延续经营了几十年的企业资产，从历史正义还原出发，要求实物归还给原主人是一回事，而同时另一回事就是这项资产在国有化后的经营中当然已沉淀有东德民众的劳动贡献及积累，而这部分积累所对应的财产权当然应归东德民众所享有。虽然要在一个个案例中准确划分这两部分是困难的，但逻辑上必须肯定这两件事同时存在，这才是完整的公平。然而，在“实物归还原则”下，转型开始的法案要求把整个企业归还给原主人，甚至在有大量的后续投资使企业规模大大扩张的情况下也要如此。这就否定了原东德民众数十年间有形、无形（被强迫）的积累对企业发展的贡献了。《冰冷的启动》一书作者准确地观察到，在涉及原东德国有资产产权归属这个实质关系到所有东德民众的重大利益问题上，东德民众却是甚少关注的，公众的谈论反而聚焦在诸如托儿所、堕胎问题上。作者尖锐地指出：“马克思曾认为，人与其劳动产品的分离将在共产主义制度下消失；然而，东德人的这种分离证明比生活在资本主义制度下的人们更为严重，‘民主德国人民’对正在围绕着‘人民财产’所发生的一切，显得漠不关心”。之所以会如此，当然就是因为在民主德国，民众事实上处于既无财产权益又无政治权利的被动状态下，以至于他们作为一个个人权利的主体在资产归属观念意识上已严重缺损了。

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统一与转型的艰难道路

如何孕育出“德国奇迹”？

反思两德统一进程与转型路径的开创性著作

关于最蛊惑人心的经济经验之一

前共产主义经济整合为市场经济的一份报告

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冰冷的启动：从国民经济视角看德国统一

Kaltstart: Volkswirtschaftliche Aspekte Der Deutschen Vereinigung

[德] 格琳德·辛恩（Gerlinde Sinn）、

汉斯-维尔纳·辛恩（Hans-Werner Sinn）著

晏扬 译

三辉图书·上海三联书店

2012.5

德国统一是经济史上最曲折、最具戏剧性的转变之一。关于这一统一进程和政策选择，两位德国著名的经济学家综合了大量文献，呈现出这部结构清晰、论证缜密的作品。它是贴近东德转型历程的深度反思，也是从国民经济学角度分析两德统一和东德转型进程的开创性著作。

作者归纳了东德体制崩溃的原因，也详尽地介绍了两德统一的进程和面临的问题。东德在转型国家中是唯一的“转型”与“统一”交织的事例，作者们令人信服、深入浅出的论述，使非专业读者也能了解这前所未有的经济事件；他们对德国激进的改革实践的总结，也能为那些处在经济转型阶段的学者和专家提供宝贵的经验和参照。

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按语写作 & 编辑：草尉雨山