近年来，金融反腐力度不断加大。从总部到地方，从监管部门到金融机构，金融领域“大鳄”“内鬼”时有落马。南都金融合规研究课题组依据中央及地方纪委官网披露的相关通报梳理发现，2020年1月至7月至少有46人被查，此外，还有20余人进入司法程序。而就在7月30日，国家开发银行原党委书记、董事长胡怀邦受贿案一审开庭，其被控受贿8552万元。

建行青海分行原行长郭继庄退休5年被查

在近年被调查和被处理的反腐通报中，据南都金融合规研究课题组不完全统计，2020年1到7月，银行等金融机构、相关央企国企以及监管机构有46人被审查调查。其中包括原中国银监会山西监管局党委书记、局长张安顺，原中国银监会内蒙古监管局党委书记、局长薛纪宁，中国建设银行青海省分行原党委书记、行长郭继庄，中国光大银行呼和浩特分行原党委书记、行长张翎等。

此外，随着司法程序的高效推进，今年1-7月，检察机关依法逮捕或提起公诉的达15人，而案件已审理或已审判的有7起。其中，最引人关注的是工商银行上海分行原行长顾国明一案。公诉机关指控，其利用职务便利，为相关单位和个人在融资贷款、承揽工程等事项上提供帮助，牟取利益。2008年至2019年，顾国明非法收受上述单位和个人给予的财物共计折合人民币1.36亿余元。另外，去年7月落马的国家开发银行原党委书记、董事长胡怀邦，在今年7月30日的一审中当庭表示认罪悔罪。其被控2009年至2019年，利用担任职务上的便利，通过其他国家工作人员职务上的行为，在获取及增加银行授信额度、设立汽车金融公司、入股商业银行以及职务晋升等事项上，为相关单位和个人提供帮助，非法收受财物折合共计人民币8552.4008万元。此外，中信银行股份有限公司原党委副书记、行长孙德顺于也今年5月被提起公诉。

从时间分布上来看，6月是纪委发布金融反腐通报最多的月份，其中包括已经退休5年的建设银行青海省分行原行长郭继庄。从地域分布上来看，安徽今年金融领域至少有8人落马。

中小银行出现高管“连环落马”

南都金融合规研究课题组梳理发现，今年前7个月金融领域被查以及案件进入司法程序的落马人员，不仅有来自央行、银保监会等金融监管单位的干部，也有来自以银行和保险等为代表的各类金融机构的高管人员。而银行是腐败案件的高发领域，从各地城商行、农商行，到全国性股份制商业银行，再到国有大行，均有分布。

中小银行是金融风险链条上的薄弱环节，也是腐败问题高发之地。不完全统计，2020年以来已经有超过10家城商行/农商行的高管落马，仅6月就有5名。纪检监察网显示，最近落马的城商行/农商行高管，为安庆农村商业银行原党委书记、董事长徐进军，7月6日其接受纪律审查和监察调查。安庆农商银行成立于2009年11月27日，是安庆市第一家地方性股份制农村商业银行，前身为安庆市城郊农村信用合作联社。银保监会官网信息显示，徐进军上任不到两年。

另外，有银行曾出现过高管“连环落马”。如安徽纪检监察网于6月5日通报安徽怀远农商行原副行长李路璐涉嫌严重违纪违法,目前正在接受纪律审查和监察调查。而该行原党委书记、董事长顾平在5月28日已经被通报调查。公开资料显示，安徽怀远农商行总部位于安徽蚌埠，是当地一家县级农商行，于2014年4月在农合行的基础上改制开业，注册资本为54000万元。今年3月，该行刚刚完成董监高换届。

可以发现，今年来对金融监管单位的反腐力度不减，据中央及各地纪委网站通报，中国银行保险监督管理委员会内蒙古监管局原党委委员贾奇珍被“双开”，原中国银监会山西监管局党委书记、局长张安顺以及内蒙古监管局原党委书记、局长薛纪宁分别于7月19日和6月4日被审查调查，另有2名银监会系统官员贪腐案件进入司法程序。值得注意的是，以上所述5人有3人属于内蒙古金融监管系统。

“搞迷信活动”也频繁出现

梳理相关通报可以发现，涉嫌违纪违规的行为大多相似，几乎所有落马者都违反了政治纪律、廉洁纪律和组织纪律。在违反政治纪律方面，不配合审查工作的常有发生，有人“对抗组织审查”，不惜“与他人串供、隐匿财物、销毁证据”或者“与他人订立攻守同盟”；受贿更是常见，比如“长期大肆收受他人财物”，“违规从事营利活动”,“搞权色交易”，违反了廉洁纪律；同时，利用公权力牟取私利，“插手干预被监管金融机构人事工作”,违反组织纪律的事情也不少。

不信马列信鬼神，不信组织信“大师”，迷信也是频繁出现的违规违纪行为，比如广西银保监局党委原副书记赵汝林、交通银行发展研究部原总经理李杨勇等。

出品：南都大数据研究院

南都金融合规研究课题组

研究员：李润泽子

实习生：曹若雯

数据来源：中央纪委国家监委网站及各省份纪检监察网，12309中国检察网等