转载：SEC（美国证监会）

9月28日，SEC（美国证监会）发了一则公告，起诉在纽约的华人开发商及区域中心负责人Richard Xia（中文名：Xia Yi），及其控制的Fleet New York Metropolitan Regional Center LLC区域中心（前名称：Federal New York Metropolitan Regional Center LLC）欺诈450名EB-5投资人，募资总金额超过2.29亿美元。按照这份EB-5欺诈案汇总，这个欺诈案的规模可以排到EB-5史上第二大：

Richard Xia先后通过EB-5招募了两个项目，一个基本建完，一个还是一个坑，2个项目资金相互挪用，情况和当年在西雅图的同样是华裔的美国之路非常类似：美国之路欺诈案，不过根据SEC的诉状，欺诈性质要恶劣许多。

下面根据SEC诉状，介绍下案件的情况：

1. 自2010至2017年，被告通过其区域中心一共欺骗了超过450名EB-5投资人，募集了超过2.29亿美元的资金；

2. 被告先后募集了两个综合类房地产项目，Eastern Mirage（中文项目名：东方漪景）和Eastern Emerald（中文项目名：东方绿湾）；

3. Eastern Mirage项目一共募集了2期，5600万美金，原计划2013年建完。目前尚未完全竣工并且空置着：

4. 在2014-2017年间，Eastern Emerald项目一共募集了3期，1.73亿美元，目前还只是一个坑，而且仅仅剩下7700万美元，不足以完工：

5. 按照项目发行文件，项目应该专款专用，但是至少Eastern Mirage项目的1700万被用来购买Eastern Emerald项目的土地，至少Eastern Emerald项目的1180万被用于Eastern Mirage项目上，并且被告还将资金挪作他用；

6. 被告谎称，其项目中除了EB-5资金还有其他资金来源，包括政府债券、银行贷款以及自有资金投入，但是实际上，EB-5资金为唯一资金来源；

7. 被告谎称，开发商及施工方为有多年良好资质，甚至将自己的施工公司模仿其他老牌公司名称冒称为Racanelli；

8. 在Eastern Emerald项目上，被告谎称将建Westin酒店，并且将寻求审批建设35万平方英尺项目虚称将建成为110万平方英尺。

9. 被告未披露在项目中的利益冲突，通过控制开发商以及土地，通过地租来转移收益，损害投资人的利益；

10. 被告设立了N多公司，以及150多个银行账户，来转走EB-5资金，并且隐瞒相关汇款路径；

11. 被告为其妻子（Julia Yue），挪用了至少970万至个人账户；

12. 18年起，就有多项投资人起诉被告，要求还钱，但是被拒绝；

13. 被告及其公司目前也面临着巨大压力，被EB-5投资人、公司企业、员工以建筑商起诉；

此外，SEC提供的细节还包括：

1. 挪用Eastern Mirage项目的1700万购买Eastern Emerald项目的土地：

2. 挪用Eastern Mirage项目去还其他房产的抵押贷款：

3. 挪用Eastern Emerald项目资金去曼哈顿买房：

总之，再回到与美国之路案件的对比：美国之路欺诈案，根据SEC的诉状我们可以看到，美国之路的Lobsang Dargey只是募集了资金之后未能控制住自己，项目之间挪用资金并且挪用至个人使用，而Richard Xia是从头开始就进行误导欺诈投资人，而且倒腾公司和账户的手段之繁杂，搞得SEC都必须画出资金路径图，并且用了4页纸的篇幅一一罗列了其控制的150多个账户。

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