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风险和机遇来源
（内部/外部） 风险和机遇识别 严重度 发生
概率 RPN值 可接受风险值≤12 管理措施 责任部门
责任人 评估时间 时效 COP01 销售管理过程 风险：
1.受疫情影响对市场需要产品的发展趋势判断失误；会导致订单量一时性的减少
2.参与评审新产品新市场相关信息不够。
3.销售回笼不及时，导致财务及各方面成本增加，影响双方合作
机遇：
1.疫情之后会面临市场需求的回暖，订单量会增加
5 1 5 一般风险 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.提高品牌效应，增加知名度
相关文件《销售管理程序》《顾客与外部供方财产程序》 营销中心 2022/9/16 有效 COP02 项目报价与立项过程 风险：
1.先期策划欠缺导致运行出现问题
2.对项目进度&成本管理失误，导致项目丢失或公司成本浪费
机遇：
1.新项目生产新的销售额及利润
2.新项目能提升公司本身的研发生产能力 4 2 8 一般风险 1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法，签署质量协议
2.识别客户的特殊要求及相关法律法规要求，做好产品开发，满足客户需求
相关文件《报价与立项管理程序》《PPAP管理规定》 所有部门 2022/9/17 有效 COP03 过程设计与开发过程 风险：
1.制作的样品未能迎合客户的需求
2.产品打样周期长，跟不上市场变化
机遇：
1.通过引进新的设备，工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
2.设计合理，为顾客节省了时间，成本，引导资源，使顾客满意 4 2 8 一般风险 1.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期
2.改善、提高产品工艺
3.有效的设计及项目时间、成本的控制
相关文件《产品安全性管理程序》《技术资料控制程序》《APQP管理规定》《FMEA管理规定》 开发部 2022/9/17 有效 COP04 订单与生产计划管理过程 风险：
1.客户要求识别不完整，接收不具备生产能力的产品
2.生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划
机遇：
1.订单预算准确率的提高可以提高库存的周转率，降低库存成本
2.订单生产计划合理，可以降低公司的生产成本、及时进行产品交付 4 1 4 一般风险 1.加强了解物料属性及交期，准确制定物料交货计划，有必要时分析风险并提前备料
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划
3.安排跟单负责人全程跟进生产计划的实现过程
相关文件《订单与生产计划管理程序》 生产部/物控部 2022/9/21 有效 COP05 产品制造过程 风险：
1.生产不能准时完成计划
2.不良率高
3.效率太低
4.产品标识不清，混料
机遇：
1.精益化生产可以给公司降低成本，提高产能 4 3 12 一般风险 1.生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能
2.做好生产车间的工艺管理控制，减少降低不良率
3.做好产品的标识管理，提高生产的效率
相关文件：《生产过程控制程序》 生产部 2022/9/21 有效 COP06 产品交付过程 风险：
1.不能按时交付
2.交付的产品不符合客户的要求。
机遇：
1.产品按时按质的交给顾客，能提高客户的满意度，增强企业的信誉度 4 2 8 一般风险 1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
相关文件《产品交付管理程序》《不合格品控制程序》《产品过程检验程序》《生产过程控制程序》 物控部/生产部/技术质量部 2022/9/21 有效 COP07 产品售后与顾客反馈过程 风险：
1.公司产品客户投诉、售后服务较多，导致客户满意度低，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险。
机遇：
1.降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额外的发展机遇。 4 3 12 一般风险 1.质检部严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。
相关文件：《产品售后与顾客反馈管理程序》 技术质量部 2022/9/21 有效 COP08 顾客满意度测量过程 风险：
1.顾客方操作不当导致产品受损成为不合格品
2.产品内的程序数据最终与顾客产品有冲突而成为不合格品
机遇：
1.顾客明确问题所在，方便公司分许整改 4 3 12 一般风险 1.对所接到的客户的投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，客诉处理一律以报告格式存档
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，定期回访，以确保客户的满意度，从而稳定客户
相关文件《顾客满意度测量程序》 营销中心 2022/9/22 有效 MP01 事业计划过程 风险：
1.竞争对手规模大，公司市场占有率目前偏低
2.产品目前品种多，批量小，导致产品质量有时有失控的现象
3.疫情影响有些公司不需要公司原估算的量，导致公司库存周转率低下，因此公司的事业计划的生产计划会有影响
机遇：
1.目前公司已经是国内排名的主要主机厂的一级供应商，并且产品质量控制稳定
2.国家对新能源汽车的鼓励政策，以及对国内汽车产业的扶持，为本公司的业务量的提高奠定了基础 3 2 6 一般危险 1.跟踪各个主要竞争对手的市场营销策略和技术发展趋势，及时作出应对
2.跟踪国家政策发展，制定对应措施
3.规范流程，树立规章制度，提高效率，增强管理
4.针对突发的市场波动，做好风险和机遇的识别，以及相应的事业计划目标的波动
相关文件：《事业计划管理程序》 总经办 2022/9/21 有效 MP02 风险和机遇识别管理过程 风险：
1.风险识别不全面、不到位、比如今年的疫情影响，公司会面临很大风险 2.未制应对定风险措施
机遇：
1.增强企业抗风险能力 3 3 9 一般风险 1.做好人员培训 总经办
MP03 内部审核过程 风险：
1、内审员能力不足，导致内审浮在表面，造成浪费审核双方的时间；
2、审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在；
机遇：
1、有效识别体系管理过程的问题点，及时改进； 3 4 12 一般风险 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件《内部质量体系审核程序》《过程产品审核规定》 技术质量部 2022/9/11 有效 MP04 管理评审过程 风险：
1、未按时间节点执行评审；
2、评审输入资料缺失及与实际数值发生偏离导致评审失效；
3、没有正确输出评审记录，导致未能把握改进机会；
4、输出的改进项目未能被有效执行或与预防结果发生偏离；
机遇：
1.及时评估企业不足加以改进获取良好绩效；
2.弥补公司弱项，提升公司管理水平； 3 2 6 一般风险 1.制订年度评审计划；
2.根据IATF16949条款，梳理管评输入清单；
3.对管评输出改进项制订实施措施、落实责任人及完成时间；
相关文件《管理评审程序》 总经理
各部门 2022/9/11 有效 SP01 文件和记录管理过程 风险：
1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况
2.失效文件投入使用，导致引发不良后果
3.记录填写错误或填写不清晰，未有效保存
机遇：
1.按照客户提供文件，完善不足部分，更好的保证产品的可靠想及品质
2.完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平
4 3 12 一般风险 1.建立外来文件清单，确保外来文件的最新状态
2.体系工程师每次审核的时候确认文件的版本信息，确认文件记录的受控状态
3.针对《文件控制程序》和《记录控制程序》在新员工入职时展开培训
相关文件：《文件控制程序》《记录控制程序》 行政人事部/各部门 2022/9/11 有效 SP02 工程变更过程 风险：
1、工程变更未能及时通知到相关部门。
2、工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
机遇：
1、通过工程变更，改进产品设计，制造工艺、产品过程管控，提高客户满意度。 3 2 6 一般风险 1、所有工程变更需要及时下发《工程变更通知书》至相关部门。
2、所有变更需要验证。
相关文件《工程变更管理程序》《4M变化点管理办法》 技术质量部/各部门 2022/9/21 有效 SP03 设备工装管理过程 风险：
1、设备产能不足。
2、设备能力不足。
3、设备经常损坏，影响生产进度。
机遇：
1、设备投资，提高生产效益和生产质量；设备有效维护保养，提高设备使用寿命。 3 2 6 一般风险 1、设备的保养及备件储备。
2、建立完善的设备故障应急预案，以确保生产过程持续流畅。
相关文件：《设备管理程序》《工装管理程序》《缝纫针管理规范》 生产部 2022/9/21 有效 SP04 监视和测量设备管理过程 风险：
1、仪器精度不够，导致检测结果不准确。
2、检测设备校准时间过期，测量误差大。
机遇：
1、定期对检测设备进行检定、校准，保证测量的准确性。 3 2 6 一般风险 1、建立计量器具台账，编制月度校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
2、对校准合格的计量器具张贴合格证。
相关文件：《监视和测量设备管理程序》《实验室管理制度》 技术质量部 2022/9/21 有效 SP05 人力资源管理过程 风险：
1.对员工绩效考核工作简单，流程形式化，未能很好的监督员工的工作质量与效率
2.公司的奖励机制未具体落实，不能很好的激发员工的工作积极性
3.受今年疫情影响，人员流失率较大，人员招聘也没有达标
机遇：
1.年轻的公司团队岗位多，可选择机会多，更有吸引力
2.公司目前所在地的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。 3 2 6 一般风险 1.完善并落实公司薪酬奖励制度，更好的激发员工的工作积极性
2.完善绩效考核流程，制定可行性的落实方案，能够实际的考核员工的工作质量情况
相关文件：《人力资源管理程序》《考勤管理制度》《员工奖惩制度》 行政人事部 2022/9/21 有效 SP06 产品检验与试验过程 风险：
1、原材料批量不良未检出.
2、不良品流出到客户。
3、不良品未及时标识和控制。
4、没有对新使用的原材料进行EHS风险评估。
机遇：
1、评估原材料质量风险，评审原材料检验规范检验项目的适宜性，降低检验风险。
2、对供应商质量问题进行反馈、跟踪，提高供应商质量控制能力。 4 3 12 一般风险 1、修订原材料检验规范，合理设置检验项目、抽样方案；
2、加强供应商质量问题的反馈、跟踪。
3、建立检验合格与不合格标识。
4、得不符合报告设立关闭期限。
相关文件《产品过程检验程序》《来料检验规定》 技术质量部 2022/9/21 有效 SP07 供方和采购管理过程 风险：
1.供应商配合差。
2.采购物料不符合要求。
3.交货不及时。
4.采购价格成本高。
机遇：
1.通过供应商评价、整合、优胜劣汰，提高供应商供货质量和交付及时率。 4 3 12 一般风险 1、对大宗物料集中采购，降低采购成本，提高供应商合作的积极性。
2、对现有供应商定期组织评审、考核、优胜劣汰。
3、跟踪供应商质量/环境/健康安全改善情况。
相关文件：《采购管理程序》《供应商管理程序》 物控部 2022/9/21 有效 SP08 应急计划管理过程 风险：
1.应急计划未做到位，考虑不周全
2.未按照要求进行演练或演练不成功
机遇：
减少公司的意外损失，保证公司的人员安全 4 2 8 一般风险 1.做应急计划时要考虑周全，做好测试应急计划的有效性
2.专业培训组织定期演练
相关文件：《应急计划管理程序》 行政人事部/各部门 2022/9/22 有效 SP09 不合格品控制过程 风险：
1.标识不清楚，导致非预期的应用。
2.未及时有效的采取改善 对策，导致不合格品的持续产生。
机会：
1.对不合格品的持续改善，提高生产效率，降低不良品的流出。 4 2 8 一般风险 1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。
2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确 保不再产生不合格品。
相关文件：《不合格品控制程序》《纠正和预防措施管理程序》 技术质量部 2022/9/22 有效 SP10 仓储管理过程 风险：
1、受疫情影响，材料储存时间过长，存储不符合防护要求，影响其质量。
2、标识不清楚，导致材料发料发错
3、受疫情影响，为有效开展先进先出管理，物料存储时间过长，导致物损或报废。库存消耗太多
机遇：
1、有效的仓储管理，可以提升物料周黄钻速度。 4 1 4 一般风险 1、对入库、出库物料数量进行清点、标识、确保帐卡物一致。
2、对物料进行先进先出管理，提高物料周转速度，降低呆滞风险。
相关文件：《仓储管理程序》 物控部 2022/9/22 有效 SP11 标识和可追溯性过程 风险：
1、标识误用、混用。
2、无法实现可追溯。
机遇：
1、可以防止非预期的不合格的发生，减少公司的不合格 4 1 4 一般风险 1、合理设计标识，将成品、半成品标识明显区别开来。
2、设置成品标识盒，达到定长方可打开成品标识盒，防 止成品标识的误用。相关文件：《标识和可追溯性》程序 技术质量部/各部门 2022/9/22 有效 SP12 改进过程 风险：
1、不符合/劣势识别不充分
2、改善以时不到位。
3、人员不具备改善的能力。
机遇：
1、改善流程、提高效率。
4 1 4 一般风险 1、明确不符合项的范围。
2、改善意识的培训。
3、明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件《持续改进管理程序》 技术质量部/各部门 2022/9/22 有效
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