股票期权交易参与标准

自然人投资者

● 有资金：

申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元。

● 有交易：

指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历。

● 有知识：

个人投资者知识测试形式分为逐级考试和综合卷考试。

对于选择逐级考试的个人投资者，参加并通过一级考试后，才能参加二级考试；参加并通过一级、二级考试后，才能参加三级考试。对于每个级别的考试，投资者均可多次参加，直至成绩合格。

对于选择综合卷考试的个人投资者，也可多次参加，成绩合格者直接成为三级投资者。

● 模拟交易经历：

个人投资者本人或相关业务人员需具有交易所认可的期权模拟交易经历。

● 满足适当性评估要求：

风险承受能力等级在C4级及以上。

● 诚信记录：

无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

另外，个人投资者在子账户进行期权开户需要对盘面进行测评，不需要额外的开户条件，对交易经验有一定的要求。

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普通机构投资者

● 有资金：

1.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；

2.净资产不低于人民币100万元。

● 有知识：

普通机构投资者相关业务人员须参加机构投资者股票期权知识测试。

● 模拟交易经历：

普通机构投资者相关业务人员需具有交易所认可的期权模拟交易经历。

● 满足适当性评估要求：

风险承受能力等级在C4级及以上。

● 诚信记录：

无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

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