6月29日,安徽证监局发布了对国元证券采取出具警示函措施的决定。经查,国元证券存在以下问题:一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试;二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障,未及时向安徽证监局报告;三是信息安全应急预案不完备。
手机客户端交易APP发生故障未报告,国元证券被出具警示函处罚
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6月29日,安徽证监局发布了对国元证券采取出具警示函措施的决定。经查,国元证券存在以下问题:一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试;二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障,未及时向安徽证监局报告;三是信息安全应急预案不完备。
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