16家华尔街金融公司挨罚18亿美元
林淑婷
美国监管机构27日对花旗银行集团、高盛公司等16家华尔街金融公司处以总计18亿美元罚款,原因是这些公司员工使用个人电子设备和手机应用程序(App)商谈业务,却没有保存相关通信记录。
美国证券交易委员会和商品期货交易委员会说,2018年1月至2021年9月,上述企业员工经常使用个人电子设备上的聊天软件“沃茨阿普”(WhatsApp)等应用程序与同事、客户或第三方机构商谈业务,内容包括债务和股权交易。大部分聊天记录没有保存。
美国联邦法律规定,证券经纪商等金融机构应当保留商业沟通记录。监管机构可借此监管金融市场,确保关键规定得到遵守并且为其他调查收集证据。
证交会主席加里·根斯勒认为,随着技术变化,金融机构员工只经由官方渠道就商业活动进行恰当沟通,变得“更加重要”,他们还必须保存沟通内容。
根斯勒说:“保存这类记录对维护市场公正至关重要。”
证交会执行部主任格比尔·格雷瓦尔说:“如果(有人)指控企业行为不当或违法,我们必须能够检查企业的账本和记录。”
据路透社报道,华尔街银行多年来难以杜绝员工在上班期间使用个人电子设备,通常是完全禁止员工把个人设备带入交易大厅。新冠疫情暴发后,员工居家办公导致这一问题加剧。
商品期货交易委员会委员克丽丝蒂·戈德史密斯·罗梅罗说,员工使用个人设备是为了逃避监管,有时是在高管指示下。那些高管明知违规,却想隐藏商业沟通内容。
一名交易员声称“一直在使用‘沃茨阿普’,但我们会定期删除聊天记录”。(完)(新华社专特稿)
关键词:商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)、证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)
分享
热搜
相关推荐
-
台湾唐湘龙:美国历史上还从来没有一次炮弹离它这么近的!
小龙女旅行记2z9C 39跟贴 -
国际局势越来越紧张,世界大战的可能性越来越大!
金日事 28跟贴 -
美国想掀翻英国上位,华尔街却后院失火!股市大崩盘、经济也完蛋
爆笑五花肉呀 -
普京确定了!俄罗斯新总统诞生!美国做梦也没想到!竟然是他
我的猫猫叫酸奶 -
对话付鹏:普通人如何有效捕捉属于自己的机会,让自己不用卷生卷死也能赚到钱?
有知有行App 云音乐特供00:03 -
关键时刻!美以闹翻了!
晨希说 -
介文汲:战略性武器,美国现在也是束手无策
毒舌事记 1跟贴 -
杰森的美国同事来拉沙发了,语出惊人竟然想搬到我们附近?啥情况
河南A妈在美国 5跟贴 -
美国72岁雇佣兵被俄军抓获,被俘时候被拖鞋打脸,将面临15年监禁
雷姐地机械空间 183跟贴 -
内塔尼亚胡双手颤抖!难道这是害怕了?
小鱼有事说 443跟贴 -
中美较劲美国赢的都是中国不想玩的!雷倩:白宫肯定猛打这张牌!
台海风云 -
帅化民:美国是超强军事大国 但来东南亚东北亚一点便宜占不到
台海青年 13跟贴 -
美国不妥协也不行了?俄罗斯传来重磅风声,俄乌或将迎来大结局
际汇阵地 -
以色列彻底栽了,噩梦开始了,美国不灵了,后悔也晚了
主持人李艺鹏 719跟贴 -
中美的真实差距:美国就算 “一动不动”,咱们20年也追不上?
马妍 283跟贴 -
一圈2度一分钟十圈,一度五毛一天两万多,钱真是大风刮来的!
搞笑小石头 1286跟贴 -
一旦开战,美国将被揍成世界老四
元元爱科普 -
美国孩子大胆说出梦想,听完直接震惊了,没有一个想当官!
趣事制造机 2845跟贴 -
外国网友看在中国生活3年的美国小伙回到美国受到反向文化冲击
憨憨译评君 -
美国收银员见多了抢劫
樱花爱追剧
热门跟贴