为围绕和贯彻落实“合规盈利”“合规致胜”精神，进一步强化风险防控，增加员工遵章守纪和合规经营意识，提升员工合规档案在合规管理工作中发挥的作用，促进各项合规管理工具的融合，营造“人人合规、事事合规”的良好氛围，近期，兴业银行惠州分行组织全员开展员工合规档案管理专题培训。

员工合规档案管理是指收集、归并、量化员工合规工作中的奖惩信息的管理工具，包括员工违规问责信息、违规积分信息、案件信息、诚信举报信息、客户投诉和媒体曝光信息、行政处罚信息、重要操作风险事件信息、合规嘉奖信息等，督导员工遵章守纪，并为员工岗位变动、绩效考核等提供重要参考，是促进该行合规文化标准统一的重要手段。

该行结合内控合规管理需要，进一步完善了实施细则，对员工合规档案内容进行了修订，完善了合规嘉奖积分标准，强化合规正向激励；优化了员工合规档案管理工具的运用场景，根据员工合规档案信息及多档关注名单，将员工合规档案运用于员工绩效考核、年度考评、评优评先、职务晋升等人力资源管理方面，根据员工年度合规总分，建立一般关注、重点关注、特别关注人员名单，并有针对性地对重点人员、重点机构、重点业务采取不同力度的合规监测、合规风险提示、合规培训、合规谈话等管控措施；建立该行员工合规档案评价管理体系，员工合规档案管理后评价情况纳入各经营机构、各管理部门内控合规管理与案件防控考评体系。

兴业银行惠州分行开展员工合规档案管理专题培训，举办相关考试，进一步强化巩固了该行员工的合规意识，形成了珍爱合规履职“信用记录”的良好氛围，助力惠州金融长远健康发展。

通讯员：叶傍住