中国铀业

以法治建设保障

世界一流矿业公司目标实现

党的十八大以来，中国铀业始终坚持以习近平法治思想为指导，深入贯彻落实全面依法治国战略部署，通过持续强化顶层设计、体系构建、机制优化、风险防范、宣传教育等举措，法治建设取得明显成效，切实发挥了“固根本、稳预期、利长远”的作用。2017年在集团法治工作评价中处于A级第一名；2018年在集团主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责督查中，成为集团3家A级单位之一；2019年1人获得全国普法办“七五”中期普法先进个人称号；2021年度荣获集团2020年度“法治工作先进集体”荣誉称号和年度法治工作评价第一名。

建体系，抓落实

法治工作步入良性轨道

建立健全法治工作组织体系

坚持党对法治工作的全面领导，推进党的领导和完善公司治理有机统一，切实发挥党委“把方向、管大局、保落实”的重要作用。成立法治建设领导小组和合规管理委员会，领导法治工作朝着既定目标推进。董事会设立审计与风险委员会，负责推进法治建设工作。全面推进总法律顾问制度建设，在董事会和法定代表人授权委托下，具体领导公司法治工作。明确法律合规部门以及各业务部门在法治建设中的职责，形成了“法定代表人统一领导，总法律顾问分工负责，法律合规主管部门牵头，其他部门参与，法律合规人员具体负责”的法治工作机制，为法治工作的顺利推进奠定了基础。

建立健全规章制度体系

近年来，中国铀业规章制度管理经过了专职人员从无到有、制度业务从分散、各自为阵到系统、归口管理的过程，规章制度实现了计划拟订、起草、审批、执行、宣贯、监督检查与评估、废止全流程管理，坚持做到制度“年初有计划、年中有督促、年终有总结”，制度管理逐步实现了信息化。不断健全法律合规工作制度，发布了法律合规基本管理制度，并以此为核心，先后制定了第一责任人职责实施办法、总法律顾问管理、合同、案件、法治评价等7项公司法律合规制度，发布了《合规手册》和合同管理、矿产资源勘查与矿权管理、矿产资源投资与开发、天然铀贸易等6项合规专项指引，实现法律合规管理工作有章可循，有“法”可依。

扎实推进法治工作目标落实

坚持贯彻落实国资委法治央企、集团公司法治中核建设的有关工作部署，制定“十三五”法治规划并分解至各年度组织实施。坚持年初印发年度法治工作要点，明确当年法治重点工作、时间节点和主要措施，将依法治企纳入公司绩效考核体系，逐级签订了科学绩效考核责任书；年中组织法治综合性检查督促计划落实；年终进行法治工作总结，并对成员单位法治工作进行评价，实现“一年一小步，五年一大步”目标。面向“十四五”，紧密围绕天然铀、综合矿业、海外开发以及改制上市等中心工作，制定了“十四五”法治工作规划，明确了法治建设一个总要求、一个总目标、四项基本原则、八项重点任务、三项保障措施，为法治工作更好发挥推动业务、规范管理、防范风险、创造价值作用奠定了基础。

抓重点，补短板

法治工作成效突显

融入中心风险防控能力提升显著

严守“三项法律审核”100%“主阵地”，完善法律审核参与机制，加强合规审查与法律审查融合，将法律合规审查嵌入规章制度、经济合同、重要决策审核流程，实现未经法律合规审核的，规章制度不得发布、经济合同不得签署、涉及法律问题的重要决策不上会或上会不决策，审核质量和工作效率实现双提升。全过程参与公司投资融资、改制重组、对外担保、产权流转、物资采购、招标投标等重点领域业务，将法律合规风险防范贯穿于经营管理全过程，法治阵地前移，同时坚持内外结合，充分发挥外部专业法律机构作用，有效防范重大法律风险。

全过程参与涉外及重大项目

“把关”作用突出

针对近年来涉外业务、重大项目较多的实际，中国铀业始终坚持法律提前介入，全过程参与，全流程把关，为各项工作的顺利推进起到了重要作用。特别在罗辛公司股权收购与国外反垄断审查、柬埔寨找水打井等涉外重大项目，和中国铀业改制上市、天然铀产供销储一体化、硬岩矿山调整改革等重大项目实施中， 内部法务团队与外部专业机构、业务部门密切配合，切实发挥了法律工作防风险作用，其中2019年度罗辛项目收购团队荣获集团公司“奋进中核人”荣誉称号。

补强短板合同规范化管理能力持续提升

以合同管理为突破口，持续强化合同规范化管理，先后开展合同审计、法律专项检查、合同规范化检查等活动。从合同归口管理和管办分离、审签流程管控、业务协同管理、重大合同监管、合同监督检查等方面，系统地建立和健全合同管理体系，实现了合同管理从多部门分散管理到归口管理、以法律监管为中心到以业务管理为中心以及对成员单位重大合同监管从无到有的重要转变，打通了合同归口管理与业务承办部门联系壁垒，形成了合同风险防范合力。国防科技工业《法治资讯》刊登了中国铀业合同规范化管理的综合性文章，《中国核工业》杂志发表了《把好五关 规范合同管理》的文章，《以提升合规管理能力为导向的合同管理体系构建》合同管理成果被中国铀业评为管理创新一等奖，中国铀业在集团公司2018年举办的合同管理骨干培训班上，作为交流的唯一成员单位，用半天时间与参培人员分享了合同实践管理中的经验。

创新方法案件管控成效明显

深入开展法律风险排查，建立案件管理台账、案件分级分类管理、案件信息报送机制、重大案件督办机制和考核挂钩机制等，从2017年开始曾连续几年将重点案件处置列入原JYK考核重点任务，压紧压实案发单位、部门责任，健全法务部门与业务部门协同工作机制，并对案件处置效果良好的团队给予奖励，重点案件处置取得显著成果。对被诉案件较多、涉案金额较大、案件发生频繁的单位加强督促检查，实现以案促改、以案促管、以案促治，法律纠纷案件管理“遏增量、减存量”成效显著。

建队伍，夯基础

法治能力持续强化

总法律顾问建设稳步推进

以公司章程修订为抓手，推进中国铀业及成员单位在章程中明确施行总法律顾问制度，总法律顾问是高级管理人员，由董事会聘任。截止2021年底，25家成员单位设置兼职总法律顾问，未设立总法律顾问的，均明确了由公司相应领导分管法律事务。推进总法律顾问履职行权，总法律顾问列席党委会、董事会、总经理办公会并提出法律意见，同时推行总法律顾问年度工作述职制度，总法律顾问以书面或现场方式述职，促进总法律顾问履职的自觉性和严肃性，增强总法律顾问的责任感和使命感。

法治队伍建设取得重要进展

2017年以前，全系统持证的法律人员不超过5人，无专职人员。五年来，各单位通过内培外引，逐步加大法律合规人才工作力度。截至2021年底，全系统共有专兼法律工作人员79人，其中专职人员28人。有法学背景的28人，持有法律职业资格证、企业法律顾问执业资格证的19人，持有律师证证书的6人，6人入选集团公司首批法律专家名单。积极推进法律核心团队建设和人员管理，划分了专业组别，核心团队组成人员95%以上具有法律专业背景或持有相关法律职业（执业）资格证书，专业化、职业化进一步加强。

法治宣传教育常抓不懈

切实抓好“关键少数”法治教育，充分利用党委理论学习中心组集中学习、专题培训等机会，加强对党员领导干部、经营管理骨干的专题教育，不断提升法治思维和依法办事能力。坚持每年1次集中法治常规培训，每次30余家成员单位50-70余人参培，培训时限为4天，已形成定期培训机制，强化从业人员的专业知识学习，交流工作经验，不断提升专业素养。以“12.4”国家宪法日为法治宣传重点，大力组织职工开展宪法、民法典、公司法、安全生产法、保密法以及合规管理办法等法律法规、部委规章等丰富多彩的普法宣传教育活动，营造法治建设氛围。

习近平总书记在党的二十大报告中强调，我们要坚持走中国特色社会主义法治道路，建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家。今后，中国铀业将进一步深入学习贯彻党的二十大精神，认真落实集团公司“法治中核”建设决策部署，坚定信心、主动谋划、埋头苦干、奋勇前进，充分发挥法治工作“固根本、稳预期、利长远”作用，为实现以铀为本、国际一流的科技型矿业公司提供坚强的法治保障，为集团公司实现“三位一体”奋斗目标再立新功。

新华发电

加强法业融合

提升法律合规价值

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视法治建设，将全面依法治国纳入“四个全面”战略布局。新华发电坚持以习近平法治思想为指导，深入贯彻全面依法治国战略部署，扎实推进“法治中核”建设，把法律合规工作作为治企兴企的关键一环，坚持法治思维，加强“法业融合”，围绕中心、服务大局，为业务工作把牢方向、排忧解难、赋能增效，推动公司高质量发展。近年来，新华发电新能源产业快速发展，资产规模、装机规模、发售电量大幅攀升，市场开发、生产运营、工程建设、管控和防风险能力持续提升，水电IPO、法人压减、“两非”剥离、“两资”处置、亏损企业治理等工作始终坚持依法合规的经营理念，各项改革任务取得突出成效。

以党建为引领

强化法业融合顶层设计

新华发电党委深入贯彻落实习近平法治思想，全面践行依法合规治企，优化、强化法律合规工作顶层设计，以保障改革发展为中心任务，坚持法治先行，强调法治保障。党委书记、董事长张焰在年度法治工作会议暨合规管理强化年启动大会上强调，要切实把思路和行动统一到改革发展的思路上来，以市场开发、改革创新等重点工作为抓手，奋力开创转型发展新局面，要深刻领会法律合规工作的重要意义，以责无旁贷的使命感为高质量发展保驾护航。

提升全员法律合规素养，强化法律合规示范引领，抓牢法律合规建设，党员干部在尊法、学法、守法、用法方面起到了表率作用，以更强的法治意识投入到了公司治理和事业建设之中。坚持“结对共建谋发展，党建引领谱新篇”的原则，公司法律合规部所在支部与所属二级单位党组织，通过组织共建、资源共享、难题共解的结对方式，将重大案件化解工作作为党建结对攻关专项工作重点任务，将党建工作与重大案件化解工作深度融合。自2019年至今，公司法律纠纷案件化解工作取得了显著进展。

以制度建设为抓手

打造法业融合坚实基础

不以规矩，不能成方圆。新华发电积极适应发展新常态，不断完善法务合规制度体系，保障公司经营管理和各项业务的依法合规开展有据可依。

一是完善法律合规制度建设，提升治理效能。强化法律合规管理制度体系，明确依法合规治企总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容；与时俱进，做好调研、复盘、制度调整改进工作；发布新华发电《合规手册》，将合规手册作为合规管理工作的行动指南，要求公司员工充分遵守手册规定，认真贯彻落实合规管理各项工作要求，确保合规理念落地；全面诊断，查清病灶，设立公司合规管理风险库。

二是以服务公司关键业务和重点任务为导向，为新能源投建、权益性投资等重点领域工作编制法律合规指引，充分发挥依法合规管理对业务开展的指导和规范作用，为重点领域、关键环节、重点人员的生产经营活动提供依法合规准则。

三是将法律合规管理要求嵌入业务制度和流程，严格执行合同、规章制度、重大决策的法律合规审核流程。三年来，公司审核规章制度4476项、审核合同10423份、重要决策1711项，实现法律合规审核率100%，通过不断规范流程、加强法律合规管理、强化重大风险协同防控，确保公司运行于法有据、风险可控、稳妥可行。

以服务大局为重点

提升法业融合赋能水平

借鉴先进工作经验，将法律合规管理体系嵌入公司治理体系，融入公司中心工作，以“突出重点、协同联动、注重实效、持续改进”为原则，以法为基、法业融合，服务中心大局。

法律合规部扎实落实依法合规治企综合管理和专业保障部门职责，推进法律纠纷化解，加快历史遗留问题解决，助力市场开发、业务整合、法人压减、IPO工作推进等重大任务顺利开展，将法律合规管理深度嵌入改革发展全过程，实现事前防范、事中控制、事后补救的全流程闭环风险管控，保障改革工作依法有序规范进行，提升了改革质效。

近年来，通过收并购和自建等形式，新能源产业规模急速扩大，但随着产业迅速扩张，新的挑战和风险也不断出现，依法合规管理是切实有效防范经营风险的关键措施和迫切需要。为此，新华发电法律合规服务全程跟进市场开发，贯彻落实办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法的法律合规精神，保障业务拓展依法而行，经营深根固柢。

面对“双碳”目标带来的机遇与挑战，在今年的市场开发过程中，新华发电重点加强了对新能源收并购业务的风险防控。公司总法律顾问、法务人员全程参与项目尽职调查、可行性论证、投资决策，把好立项关、审查关、决策关，参加项目评审会议，提出法律意见，在防范收并购项目风险、维护重大权益过程中充分发挥法律专业保障作用。

面对部分所属单位因新能源项目产生的法律纠纷，公司领导迅速反应、积极部署，组织相关部门和单位召开法律纠纷化解专题会议，成立纠纷化解专项小组，法律合规部和相关部门、相关单位并肩作战，上下协同，多方联动，与纠纷相对方积极沟通协调，据理力争，依法维权，最终平稳化解了法律风险。

对于已完成股权交易的新能源项目，法律合规部分批次组织开展收并购项目风险评估工作。通过全面识别、分析和评估收并购项目未来经营面临风险，有针对性地提出项目风险防范措施和建议，做好股权交易和后续经营的经验总结，有效推进风险防范关口再前移，提升企业风险防范能力和水平。

以宣传教育为载体

弘扬法业融合文化理念

新华发电强化法律合规思想认识，全面深化依法治企，纵深推进合规管理，不断强化依法合规治企意识，重点强调依法合规治企的重要意义，通过召开法律合规会议、全员签署合规承诺书、合规宣誓等形式弘扬法治精神，树立合规理念，切实提高员工法律合规意识，以及运用法治思维、发挥法治价值的能力。

紧密结合法务工作和业务领域，通过媒体平台专题推送、发放法治专刊书籍、组织授课培训等形式，开展法律合规文化宣传，近三年组织参加法律专业培训共计近30余次，参与人数1500余人，以培养复合型人才为目标，增强了业务人员的法律合规素质，强化了法律合规治理人才队伍建设。

习近平总书记在党的二十大报告中指出，全面依法治国是国家治理的一场深刻革命，关系党执政兴国，关系人民幸福安康，关系党和国家长治久安。必须更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家。下一步，新华发电要深入学习宣传贯彻党的二十大精神，继续按照集团公司“法治中核”工作要求，紧紧围绕公司改革发展中心任务，踔厉奋发、勇毅前行，进一步深化“法务”与“业务”的融合，以更高质量的法律服务护航企业实现更高质量发展，为“法治中核”建设、为集团公司实现“三位一体”奋斗目标贡献新华力量。

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策划丨审计与法务部

来源丨中国铀业、新华发电

责编丨胡方辰

审校丨李春平

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