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近日，宁波证监局发布了关于对五矿证券有限公司（下称“五矿证券”）采取出具警示函措施的决定。

警示函称，五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。根据有关规定，将对五矿证券出具警示函。

同时，宁波证监局也对龙元建设出具警示函，原因是作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构，未按说明书的约定及时、足额归集基础资产资金，并将相关资金挪为他用。

这是五矿证券2023年以来收到的第一张警示函，2022年，五矿证券因为合规问题在半年内收到2张警示函。8月26日，五矿证券山东分公司理财经理张啟龙在公司进行客户电话回访前，向客户发送回访问题并提供答复口径违反规定，收到警示函；12月5日，五矿证券深圳金田路证券营业部人员陈夏珊违规操作客户证券账户、为客户之前融资提供中介及其他便利问题，合规管理不到位收到警示函。

警示函背后暴露出五矿证券的内控合规管理问题，而其经营业绩也不乐观。

2022年五矿证券交出了一份营收净利均大幅下降的业绩。未经审计的2022年报显示，2022年五矿证券实现营收14.01亿元，同比下降30.84%，净利润3.55亿元同比下降32.6%。

公开资料显示，五矿证券成立于2000年，是中国五矿集团旗下金控平台五矿资本的全资子公司，五矿资本持有五矿证券99.76%的股份，剩余0.24%股份由一家名为深圳市前海汇融丰资产管理有限公司持有。作为中国五矿旗下金控平台，五矿资本拥有金融业务全牌照，囊括信托、金融租赁、证券、期货、银行、基金、保险等行业。（文 | 赵晋 编 | 孙月）