中国基金报 晨曦
“牛散”罗山东，因一份“天价罚单”重回市场视野。
据证监会官网披露行政处罚信息显示，罗山东因操纵“利民股份”等16只股票。被证监会没收6898.83万元，并处以同等金额的罚款，合计罚没金额高达1.38亿元。
早在2020年，证监会在新年首次发布会上宣布，会同公安机关查办了罗山东操纵市场案。经查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋，筹集资金操纵“迪贝电气”等8只股票，获利4亿余元。2019年12月，浙江省金华市中院以操纵证券市场罪一审判决罗山东五年六个月有期徒刑。
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非法操纵16只个股
首先来看，此次罗山东被监管指出的违法事实——
经查，为实施操纵行为，罗山东通过自行借入，或向朋友、合作伙伴、同学、配资中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“罗山东”等118个证券账户，合计操纵了“利民股份”、“兰太实业”、“维力医疗”、“金自天正”等16只个股。
资金方面，罗山东操纵的资金来源主要包括其自有资金、与合作伙伴共有资金及账户组配资资金等。罗山东控制账户组期间的交易由罗山东决策，由其员工、朋友等人具体下单。账户组内不同账户交易设备的IP、MAC地址和硬盘序列号等信息存在重合。
从16只操纵个股来看，10只股票获得正收益。其中，罗山东获利最多的个股为“凤形股份”。2016年8月19日至12月8日，罗山东使用其控制的53个账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易，影响“凤形股份”的交易价格和交易量，最终获利达2103.82万元。
此外，罗山东亦有大额亏损：操纵“利民股份”亏损2190.4万元，操纵“新日恒力”亏损3476.39万元。不过，16只操纵个股合并计算后，罗山东整体赢面较高。
证监会认为，罗山东的相关行为构成操纵证券市场。在对罗山东及代理人陈述申辩意见进行复核后，最终证监会决定对罗山东采取“没一罚一”：没收违法所得6898.83万元，并处以同等金额的罚款，合计罚没金额高达1.38亿元。
曾高调举牌正虹科技
因操纵市场被判刑
资本市场上的“超级牛散”，近年来多已销声匿迹。此次罗山东再度接到证监会罚单，令其重回大众视野。
根据证监会行政处罚显示，罗山东出生于1973年6月，现年50岁，住址为湖南省长沙市开福区。在此前被证监会通报时，罗山东身份是湖南东能集团实际控制人。
东能集团官网介绍显示，东能集团成立于2003年，起步于湖南、立足于西南，经过十余年的发展，旗下已形成矿业、地产、金融、资产管理四大核心业务，全资及控股企业达70余家。不过，目前该公司已被列上失信被执行人、限制高消费、经营异常等多个标签。
此前，罗山东曾因“举牌”正虹科技受到市场关注。2015年9月，正虹科技发布公告称，收到自然人股东罗山东通知，罗山东与一致行动人通过集中竞价交易方式增持公司股票，增持后占总股本的5.029%。
另外，因为短线交易正虹科技，罗山东在2016年年初曾被湖南证监局开出警示函，并记入证监会诚信档案。
据此次证监会行政处罚显示，正虹科技亦在被操纵个股名单当中。经查，“罗山东”等11个账户于2015年6月至2016年7月期间反复买卖“正虹科技”，存在频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。经统计，罗山东操纵“正虹科技”获利1294.72万元。
2020年1月，证监会在新年首次发布会上宣布，会同公安机关查办了罗山东操纵市场案。经查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋，筹集资金操纵“迪贝电气”等8只股票，获利4亿余元。“罗山东等人操纵市场案”也被列入证监会2019年20起典型案例当中。
据“金华法院”通报，2019年12月，浙江省金华市中院对一起多团伙相互配合、有组织实施操纵证券市场案宣判，这是全国首例以持仓量交易量标准立案追诉的操纵证券市场案，配资中介首次因明知操纵仍提供配资行为被刑事追责。
2018年底，公安部经侦局和证监会稽查局组织280余名民警和30余名稽查人员在7省市同步开展联合行动，一举打掉了罗山东、龚世威等3个犯罪团伙。该案中，主犯罗山东负责股票账户的操作，指挥集中买入、卖出；龚世威主要负责提供配资，同时也参与操纵交易；贺志华担当股市“黑嘴”的角色，负责推荐股票，吸引散户买入。
2016年12月至案发，罗山东团伙、龚世威团伙单独、联合或伙同其他被告人，集中资金、持股优势，通过连续交易、对倒等方式操纵证券市场，利用400多个账户恶意操纵8只股票，获利达4亿余元，给广大股民带来极大损失。法院以操纵证券市场罪一审判决被告人罗山东、龚世威分别五年六个月和五年三个月有期徒刑。
对比而言不难发现，此次证监会作出行政处罚共涉及16只个股，而此前通报信息仅公布了8只股票。后续罗山东是否还会继续被追责，值得关注。
编辑：舰长
审核：木鱼
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