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2023年9月28日，中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单，形成覆盖“募投管退”全流程、体系清晰协调的自律规则体系。

同时对特殊的投资者豁免哪些流程进行了明确和更新。！

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相关规定

《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》及《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》的豁免要求如下：

第六条私募基金管理人应当按照中国证监会和协会的规定，向投资者进行书面风险揭示和问卷调查，国务院金融监督管理机构监管的机构、符合本指引第四条第二款的投资者可以豁免签署风险揭示书和风险调查问卷等材料。

第四条 第二款的投资者如下：

（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）国务院金融监督管理机构监管的机构依法发行的资产管理产品、私募基金； （三）合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者； （四）投资于所管理私募证券基金的私募基金管理人及其员工； （五）中国证监会规定的其他投资者。

02

必备私募基金普通募集流程

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各类特殊投资者

可以豁免哪些流程？

（一）私募管理人及员工跟投

这里针对的是投资于所管理私募基金的私募管理人及其从业人员，即私募管理人及员工跟投。

（二）社会保障基金、企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金

特别提醒：是基金而不是基金会，如果是慈善基金会，需要按照普通的机构投资者流程来认证，不能享受部分程序的豁免。

（三）金融机构及其子公司

（四）QFII/QRFII

（五）已备案的产品

包括依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品，受国务院金融监督管理机构监管的金融产品等。

（六）其他专业投资者—法人/自然人

1、法人：同时符合下列条件的法人或者其他组织：

1．最近1年末净资产不低于2000万元； 2．最近1年末金融资产不低于1000万元； 3．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2、自然人：同时符合下列条件的自然人：

1．金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元； 2．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

来源：募立方

温馨提醒

为保证募集行为合法合规，募集流程不要怕麻烦，对于不同投资人的募集流程，可以多做，但千万不能少做。

●协会公告｜|

【协会公告】

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