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《中国证券业高质量发展论文集（2023）》

中国证券业协会 编

党的二十大擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。建设中国特色现代资本市场是中国式现代化的应有之义，是走好中国特色金融发展之路的内在要求。为助力中国特色现代资本市场建设，证券行业将切实提高政治站位，胸怀“国之大者”，强化使命担当，坚定不移走高质量发展之路，凝聚行业智慧与力量，为实现建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场总目标发挥证券业专业引领和“智库”作用，为推进中国式现代化贡献行业力量。

中国证券业协会积极主动履行《证券法》赋予的重要职责，发挥自律组织的共建、共治、共享平台作用，组织证券业开展研究工作，借鉴境外成熟市场发展经验，形成了大量具有指导性、借鉴性、针对性的研究成果。

为集中展示证券行业年度研究成果，《中国证券业高质量发展论文集（2023）》精选2022年证券业协会内刊《中国证券》《传导》81篇文章结集出版，涵盖党建引领推动证券业高质量发展、ESG与上市公司高质量发展、场外衍生品市场发展、业务风险监测与管控、金融科技融合发展等行业热点研究，供学习交流。

本书目录

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中国特色证券行业文化建设

践行新发展理念 建设中国特色证券行业文化

张佑君

厚植文化，书写高质量发展新篇章

林传辉

党建引领 文化聚合 奋力谱写高质量发展新篇章

徐朝晖

“文”以载道，“行”稳致远——以“行”文化体系为抓手，激活高质量发展动力

葛小波

厚植文化底蕴，坚守初心使命，凝聚新一轮高质量发展的磅礴力量

菅明军

牢记使命，守正创新——开启湘财证券文化建设新征程

高振营

党建引领明方向，文化赋能聚力量——粤开证券 “五个融合”推动企业高质量发展

严亦斌

以文化促管理 以创新致卓越——华兴证券建设企业文化探索实践

项威

传承发展，以文化建设夯实本土市场长青根基

孙冬青

汇通全球，文化共创——汇丰前海证券文化建设发展之路

何善文

以高质量党建推动行业高质量发展

中国证券业协会会员服务二部

证券行业落实文化建设十要素情况调研报告

中国证券业协会证券行业文化建设专业委员会专题研究小组

关于建设中国特色证券行业文化的调研报告

中国证券业协会证券行业文化建设专业委员会专题研究小组

资本市场基础制度建设

中美上市公司结构变化及所反映经济发展特征的比较研究

中山证券有限责任公司

ＥＳＧ与上市公司高质量发展关系研究

中国银河证券股份有限公司

我国证券行业场外衍生品市场发展的问题与思考

中证机构间报价系统股份有限公司

场外金融衍生品市场监管政策国际比较研究

国泰君安证券股份有限公司

欧盟场外衍生品监管立法分析与经验借鉴研究 海通证券股份有限公司

场外市场第三方估值体系研究

中证机构间报价系统股份有限公司 华泰证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 浙江工商大学

美国金融业监管局（ＦＩＮＲＡ）报告卡制度对我国场外业务交易报告库数据质量管理与服务机制建设的启示

亢力 王慧琳

资产证券化管理人的民事责任及风险防范研究

国元证券股份有限公司 北京市天同律师事务所

债券虚假陈述中介机构民事法律责任研究

中国银河证券股份有限公司 西南政法大学民商法学院

投资者适当性管理制度机制优化研究

胡婷婷

我国证券仲裁试点的若干问题探究——以投资者保护为中心

李元双 葛欣荣 樊一璞

上市公司并购重组中的投资者保护与教育研究

国信证券股份有限公司

证券投资咨询机构投资者权益保护调研报告

中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会专题研究小组

区域一体化战略下融资结构与融资效率研究

东兴证券股份有限公司

浅析自律措施的创设和实施边界

中国证券业协会自律管理部

证券行业增值税制度完善研究

张信军 马中 曲立群 顾晨蓉 高连华

证券行业监管沙盒机制构建和应用场景实践研究

天风证券股份有限公司

证券投资咨询行业不当维权调查研究报告

中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会专题研究小组

提升信用评级质量 推动评级行业高质量发展研究

中诚信国际信用评级有限责任公司

信托视角下基础设施ＲＥＩＴｓ治理机制的完善研究

上海对外经贸大学

证券业高质量创新发展

强化金融科技赋能 打造证券公司高质量发展新引擎

张纳沙

围绕服务实体经济和客户需求，打造全链条能力的高质量证券公司

黄朝晖

服务人民美好生活，建设高质量财富管理机构 章宏韬

服务实体经济 践行另类投行 促进高质量发展

艾久超

发挥比较优势 打造一流北交所特色券商

李刚

弘扬新风 激荡活力 走具有财信证券特色的精品券商之路

刘宛晨

新时期下证券经营机构高质量发展的路径选择

丁可

回归金融本源，服务实体经济，促进证券公司高质量发展

刘加海

提升细分领域专业能力 构建公司差异化、特色化发展新格局

董祥

立足新起点，瑞信助力中国资本市场高质量发展新征程

胡知鸷

中小券商“特色、强项、专长、精品”差异化发展研究

刘宛晨 袁闯 刘 敏

提升证券公司财富管理买方中介能力建设研究

广发证券股份有限公司

证券公司场外衍生品业务发展研究

马中 钱宇清 范世龙 孙琪旻‍‍‍

证券公司场外业务风险监测的国际经验比较研究

中证机构间报价系统股份有限公司 华泰证券股份有限公司 北京市京悦律师事务所

发挥柜台市场功能 规范证券公司金融产品代销业务研究

赵恒珩 刘辉 孙涛 钟振东

权益类场外衍生品风险画像及管控机制研究

国泰君安证券股份有限公司风险管理部课题组

提升证券公司风险管理水平，推动跨境业务高质量发展

中国证券业协会国际合作专业委员会专题研究小组

美国量化宽松退出对我国证券公司跨境业务的影响分析研究

中证机构间报价系统股份有限公司监测业务四部

助力 “双碳” 目标下证券业绿色金融发展战略思考

湘财证券股份有限公司研究所绿色金融课题组

ＥＳＧ推动上市证券公司高质量发展研究

东方证券股份有限公司

证券经营机构风险监测、预警与处置机制初探

郭晓晖 汪世奎 王斌 袁思佳 周越

证券公司投资银行业务合规风险管理调研报告

中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会专题研究小组

加强廉洁从业建设 营造风清气正执业环境

王仁渠 陈德强 黄涛

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》实施情况评估报告

中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会专题研究小组

拥抱新媒体变化 构建声誉风险主动管理 “闭环”——新媒体环境下证券经营机构声誉风险管理研究

王跃军 官勇华 张伉 柴英丽

证券行业数据应用合规问题研究

中证机构间报价系统股份有限公司 己任律师事务所 东吴证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 毕马威企业咨询（中国）有限公司

证券公司开展投资者教育的专业性、通俗性与针对性实践分析

胡利安 鲁新超 梁君璐

２０１９—２０２１年证券公司涉诉情况调研报告

中国证券业协会自律管理部

证券公司涉刑案件防控实证研究

中国银河证券股份有限公司案件防控总部

数字化转型与金融科技运用

科技赋能 数据驱动 全面深化证券公司数字化转型

毛宇星

健全证券公司信息技术制度体系研究

华锐分布式（北京）技术有限公司

证券经营机构数字化运营探索与实践

徐峰 潘晓明 朱伟伟 王洪娟 马子珺

区块链在证券行业数据挖掘治理及安全共享的应用研究

海通证券股份有限公司

证券公司资产证券化业务数字化建设实践与思考

汪锦岭 毛伟

融资融券业务风险管控智能化研究

申万宏源证券有限公司 深圳市金证优智科技有限公司

科技赋能证券公司零售业务数字化转型

俞仕龙 孙铁林 周华喜

证券行业金融科技系统高效能交付体系构建研究

国泰君安证券股份有限公司

证券业网点数字化建设研究

国泰君安证券股份有限公司

证券公司信用风险智能预警技术应用研究

海通证券股份有限公司

知识图谱在证券行业合规风控方向的应用研究——在反洗钱监测分析和集团派系识别中的探索与实践

中国银河证券股份有限公司 星环信息科技（上海）股份有限公司

基于大数据和人工智能的信用债违约预警研究

平安资产管理有限责任公司

机器学习在投资组合风险控制中的应用研究

东方证券股份有限公司

金融科技助力投资者保护研究

辛治运

金融科技发展背景下中老年投资者保护研究

陈军

面向个人客户信息保护的数据安全治理体系研究

刘汉西 李明军 左银康

智能中台在证券行业客户服务领域的研究与实践

唐沛来 霍宇红 刘永旗 马志杰 周诗咏

人工分析与系统监控相结合有效管控客户异常行为研究

东北证券股份有限公司课题组

量化交易精益管理探索

俞枫

《中国证券业高质量发展论文集（2023）》

中国证券业协会 编

中国财政经济出版社 出版

ISBN：978-7-5223-2541-5

定价：120.00元

中国财政经济出版社

中国财政经济出版社

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