汤森路透·专题报告

Thomson Reuters Regulatory Intelligence

监/管/合/规

2023年合规成本:

监管负担导致合规部门

面临运营困难

在地缘政治动荡、经济不稳定、银行业倒闭、可持续发展面临挑战、忧心加密资产和其他创新类技术等多种因素充斥，且不断变化的环境中，金融服务公司必须能够依赖自身的合规职能，引导公司穿越相关法规的迷宫。汤森路透监管情报平台第14版合规成本年度调研探讨了合规主管2023年持续面临的挑战，以及所面临问题的深度。

本次调查有超过350名从业人员做出回复，涵盖 G-SIB、银行、保险公司、资产和财富管理公司、监管机构、经纪交易商和支付服务提供商等。

关键发现

•预计监管变化的数目将继续增长，成为一项合规挑战。

•调研对象声称面临管理成本压力、平衡竞争与合规需求方面的挑战，不过45%的调研对象表示并未在整个组织层面监测法规合规成本。

•三分之一的调研对象预计合规团队将不断壮大，整体成本将有所增长。

•合规所涉的实践领域不断拓宽，保留高技能人才资源被视为能够在实践领域取得成就的关键。

•许多公司正面临员工士气低落的行为风险，由此可能因为工作人员失误或受操控而导致不合规行为蔓延。

——详细内容可于文末完整调研报告中查看。

调查结果旨在帮助公司进行规划和资源分配，同时使之将自身的方法对标整体行业进行基准测试。研究人员分析了全球系统重要性银行的经历，这类分析有助于体会世界规模最大的金融服务机构所采取的立场，更多具体调研数据记录于完整调研报告中。

持续上升的监管负担，

导致合规部门正面临运营困难，

未来理想的合规职能是怎样的？

请阅读完整调研报告了解更多，

帮助您应对未来的合规挑战。

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