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一青岛私募管理 人被出具警示函 ， 此次被出具警示函的当事人是 青岛京*资产 ，3月12日，青岛监管局公开发文披露其行政监管措施。

违规事项

根据工作安排，我局对你公司私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。

经查，你公司存在以下问题：

一、实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致。

二、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员。

三、从事私募基金业务，未遵循诚实信用原则。

四、内控管理不规范。

五、现场检查时未如实提供有关资料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第四十一条和《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第三条、第四条、第二十五条的规定。依照《私募条例》第四十条、《暂行办法》第三十三条的规定，我局现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理,提高合规运作水平。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

青岛证监局

2024年3月11日

管理人情况

根据中基协公示信息，青岛京*资产成立于2019年7月，于2020年3月完成私募股权、创业投资基金管理人登记。

就实控人而言，小助手在比对企查查信息后发现，仅从公示信息看，工商中的实控人和协会登记的实控人均为陈*。很显然，青岛监管局在现场检查时发现了更多情况。

就管理人投资团队而言，根据公示信息，青岛京*资产的投资总监曾就职于知名公募嘉实基金管理有限公司，并且全职员工也符合协会要求的数量。

就基金发行而言，青岛京*资产累计发行过两只基金，其中首发基金已提前清算。根据基金信息最后更新时间，小助手推算该基金存续期限在7个月左右。

根据最新近一年在管基金要求，结合首只基金的存续期限，青岛监管局对青岛京*资产未遵循诚实信用原则从事私募基金业务的质疑是合理的。

真实控被罚，法代牵连

陈**：

你在担任青岛京墨*资产管理有限公司实际控制人期间，擅自干预私募基金管理人的业务活动。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第十二条的规定，根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条的规定，我局现对你采取出具警示函的监管措施。你应充分吸取教训，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，杜绝此类行为再次发生。

杨**

你作为京*资产法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

●协会公告｜|

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