财联社4月18日电,据上海市证券同业公会消息,2024年3月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类监管处罚罚单15张,共有10家券商及7名相关从业人员(包括公司保代、财富经理等)受到处罚,其中,涉及投行业务8张、经纪业务6张。值得一提的是,当月有1张为限期不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件。记者注意到,今年一季度(1-3月),共有罚单(各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施)159张,采取力度以及密度趋严,涉及对象包括公司董事长、合规总监、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人、营业部负责人、财富经理等。(财联社记者 林坚)
分享
热搜
相关推荐
-
股市诗人东东哥:从3万到近一亿,半年狂斩几十倍,他做对了什么?
每日经济新闻 4025跟贴 -
许家印进去之后,上市公司老总集体“离婚”了
互联网思维 1171跟贴 -
从世界级投行到创业公司,她为什么选中溪木源?
华商韬略 -
43家上市券商展现财富管理新业态,九大亮点看大财富管理体系整体变化
财联社 1跟贴 -
E114 别再逼自己自律了!用这份超强行动指南,让好习惯轻松长出来
有知有行App 云音乐特供00:06 -
赚超5000亿!史上最赚钱基金经理是这么投资的
华尔街见闻官方 32跟贴 -
信托产品逾期了,能不能找代销银行兑付
经济观察报 104跟贴 -
疯狂的代价:深度复盘30年前震惊世人的并购惨案
秦朔朋友圈 -
“车停空地,结果被罚85刀!”又是这家停车场,网友教你如何硬刚
发现新西兰 2跟贴 -
专家:福建舰建造水平是当下常规动力航母的天花板
环球网资讯 3.3万跟贴 -
牛弹琴:因为去了趟中国 马斯克被印度骂惨了
现代快报 2790跟贴 -
【岛妹说】赚500元罚22万元,“小错重罚”何时休?
牛马点兵 -
ETF和ETF联接基金分不清楚?一文详解有何异同!
独角金融 -
美国二百人小镇,罚款收入竟上百万?镇长也是法官,想罚谁罚谁…这?!
英国那些事儿 -
未按照标准施工造成隐患,北京城建远东建设投资集团连吃两张罚单
中国基建报 -
赛力斯发布公告:问界M9、M7研发费用太高,净亏损24.5亿元
科技Nice 8455跟贴 -
低估了五一堵车的程度!
现代快报 904跟贴 -
闹大了!上海一女子称三代都是税务局人,评论炸锅,官方回应来了
鹏飞深文 1.0万跟贴 -
内蒙天价切糕:一刀切出12000元,当地文旅局沦陷,老板悔不当初
麦大人 3517跟贴 -
Meta高管放弃82万美元年薪,离职创业!21年拿到全美TOP 1%收入,自称原因是运气好
新智元 356跟贴
热门跟贴