今年以来证券行业已接超160张罚单

新快报讯 近日，中信证券、海通证券因违反限制性规定转让中核钛白非公开发行股票涉嫌违法违规，被合计罚没2.35亿元，罚款约为没收违法所得的两倍。今年以来，证券行业监管“长牙带刺”，券商密集刷新罚单数量新高，券商及从业人员包括公司董事长、合规总监和保荐代表人等共接超160张罚单，包括纪律处分、责令改正和警示函等。被罚的原因包括违规炒股、投行业务以及私募资管业务违规等。

从4月12日立案，到4月19日给出调查和处罚结果，仅7天时间，在中核钛白和中信证券、海通证券参与的这场隐形定增套利的资本运作中，中国证监会拟对中核钛白实控人王泽龙罚没1.33亿元、洪浩炜罚没2119万元，中信中证罚款4650万元，中信证券罚没约2516万元，海通证券罚没约776万元，韩雨辰罚款77.5万元。合计对涉案对象处以1.55亿元的处罚，并且没收相关违法所得7753万元，共计罚没约2.35亿元，罚款约为没收违法所得的两倍。

经查明，2022年7月，中核钛白非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022年7月至8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益。”中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券出借计划。为了将融券额度用满，王泽龙建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某1号私募证券投资基金名义与中信中证开展场外衍生品交易。

今年以来，券商因违规被罚款的事件时有发生。2月，证监会对招商证券违规炒股的63人，合计罚没8173万元，包括招商证券高管以及多个券商营业部员工、投资顾问等。还有长城证券原副总裁韩飞违规炒股总交易额超43亿元，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。

“既然违规，除了警示函还要罚款，股民不是韭菜！”这是一名投资者在股吧上关于违规券商受罚表示的观点。

广州一业内人士对记者表示，对于违法违规事件，要避免“罚酒三杯”式的处罚，严厉刑罚和高额罚款，能起到好的遏制作用。新“国九条”建立审核回溯问责追责机制，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。

新快报记者 涂波