国都证券股份有限公司德州解放中大道证券营业部（简称：国都证券德州营业部）员工司某存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形，该营业部未有效做好人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。

2024年5月13日，国都证券收到山东证监局〔2024〕41号行政监管措施决定书，对国都证券德州营业部采取出具警示函的监管措施。（〔2024〕41号）

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