｜2024年7月1日 星期一｜

NO.1106家券商2023年文化建设评级结果出炉，五家获评最高AA级

2023年度券商文化建设评级于近日放榜，中证协已向证券公司进行“点对点”告知。按照合并口径，参与本次评估共106家券商，比2022年新增1家。最终结果为A类的券商共计11家，较2022年减少1家，其中AA级5家，A级6家；B类共计34家，其中BB级10家，B级24家；C类公司共计61家，其中CC级36家，C级25家。值得一提的是，今年文化建设评估结果不对公众公布。据记者了解，今年五家AA级券商中，包括了国泰君安、兴业证券、银河证券三家，这三家已连续两年获得最高AA评级。

点评：2023年券商文化建设评级结果显示，尽管参与评级的券商数量有所增加，但获得最高AA级的券商数量并未增加，反而A类券商总数有所减少。这反映出券商在文化建设上可能存在一定的瓶颈，需要进一步强化内部管理和提升服务质量。此外，国泰君安、兴业证券、银河证券连续两年获得最高评级，这不仅彰显了这些公司在文化建设上的持续投入和成效，也可能对其他券商形成示范效应，推动整个行业文化建设水平的提升。

NO.2上半年近七成主动权益基金业绩亏损

截至6月底，共有1403只主动权益基金上半年实现正回报，占比32.67%，299只主动权益类基金收益率超过10%，30只产品收益超20%，重仓资源周期等板块的基金业绩居前。相反的是，2885只主动权益基金上半年处于亏损状态，占比67.19%，1271只主动权益基金净值跌幅超过10%，259只主动权益基金净值跌幅超过20%，21只主动权益基金净值跌幅超过30%，重仓小市值股票的基金业绩在今年上半年惨遭垫底，计算机、医药生物、传媒等主题基金业绩也较为落后。

点评：上半年主动权益基金的业绩表现呈现出明显的分化，部分基金通过精准的行业配置实现了较好的收益，而多数基金则面临亏损。这反映出市场环境的复杂性和基金管理人的投资策略差异。亏损基金中，重仓小市值股票和某些特定主题基金表现不佳，这可能与市场风格转换、行业政策变动或宏观经济因素有关。基金业绩的两极分化对投资者选择基金提出了更高要求，同时也对基金管理人的市场适应能力和风险控制能力提出了挑战。

NO.3 多家公募、资管公司高管变更

在上半年最后一个周末，多家基金公司、资管公司纷纷公告，公司高管发生变更。在总经理方面，中科沃土基金总经理智会杰因个人原因离任，银河金汇证券资产管理有限公司总经理、法定代表人王青因工作变动离任。中航基金近日公告称，原督察长武国强因个人原因已于6月29日辞职，不再转任公司其他工作岗位。同时，刘建因工作安排离任总经理一职，拟转任公司督察长，将履行公司董事会审议及监管备案等程序。此外，诺德基金督察长陈培阳离任；农银汇理基金副总经理高国鹏离任；浙商基金副总经理王瑞华离任。

点评：高管变更在基金公司和资管公司中并不罕见，但短期内多家公司的高管集中变动可能对公司运营和战略执行产生影响。例如，中科沃土基金总经理的离任和中航基金高管的职务调整，都可能涉及到公司治理结构和未来发展方向的调整。高管的变动可能会带来新的管理理念和业务策略，但也存在团队磨合和战略执行的风险。对于投资者而言，需要关注这些变动对基金业绩和公司长期发展的潜在影响。