北京商报讯（记者 郝彦）7月15日，重庆证监局发布公告表示，财信证券重庆新溉大道证券营业部在聘任员工陈逸时，存在未严格履行任职考察主体责任的问题，此外，对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。重庆证监局指出，以上行为违反规定。因此决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

邓波在该营业部工作期间，存在出借本人证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况，被重庆证监局出具警示函。

此外，陈逸未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务。在2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。上述情况违反相关规定，被重庆证监局责令改正。