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来源：国家知识产权局

近期，国家知识产权局陆续发布“关于全面推进专利开放许可制度实施工作的通知”“《专利开放许可实施纠纷调解工作办法（试行）》解读”，其中分别提到：

专利开放许可制度实施相关工作情况将作为评价各地专利转化运用专项行动成效的重要内容。
专利开放许可声明应写明专利号、专利权人、许可使用费的支付方式和标准、许可期限等事项，并通过专利业务办理系统（https://cponline.cnipa.gov.cn/）在线提交。
按照《专利审查指南》规定，许可使用费以固定费用标准支付的，一般不高于2000万元；以提成费支付的，一般不高于净销售额的20%或利润额的40%。许可使用费高于上述标准的，引导专利权人通过普通许可等方式进行许可。
专利开放许可实施纠纷调解工作办法共五章三十条，明确了专利开放许可实施纠纷调解的案件受理、案件调解、结案等方面的内容。

国家知识产权局关于全面推进专利开放许可制度实施工作的通知

新修改的《中华人民共和国专利法实施细则》自2024年1月20日起正式施行，专利开放许可制度已全面落地实施。为推动专利开放许可制度高效运行，拓展专利转化运用的模式和渠道，现将有关事项通知如下。

一、充分认识开放许可制度实施的重要意义

专利开放许可是《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）第四次修改新设的一种专利特别许可，是专利转化运用的制度创新，有利于实现简便快捷的“一对多”专利许可，提升对接效率，降低制度性交易成本，打通科技成果向新质生产力转化的“最后一公里”。专利权人自愿提交专利开放许可声明，对专利许可使用费“明码标价”，由国务院专利行政部门向全社会“广而告之”，任何单位或个人书面通知专利权人并按照标价付费即可获得实施许可，对所有被许可方“一视同仁”。

各省（直辖市、自治区）知识产权局要高度重视，组织相关单位加大宣传力度，引导各方正确理解并科学运用专利开放许可制度，尤其是在高校和科研机构存量专利盘活工作中，更好发挥开放许可的作用，支持企业特别是中小企业以较低成本获取专利技术，推动专利开放许可制度优势转化为专利转化运用的新动能。专利开放许可制度实施相关工作情况将作为评价各地专利转化运用专项行动成效的重要内容。

二、指导专利权人规范提交开放许可声明

各省（直辖市、自治区）知识产权局要指导专利权人按照有关规定提出专利开放许可声明。专利开放许可声明应写明专利号、专利权人、许可使用费的支付方式和标准、许可期限等事项，并通过专利业务办理系统（https://cponline.cnipa.gov.cn/）在线提交。实行开放许可的专利，应当已公告授权并维持有效。专利权人对于实用新型和外观设计专利提出开放许可声明的，应当同时提供专利权评价报告。

三、推动试点项目便捷转为开放许可

已开展开放许可试点的省（直辖市、自治区）知识产权局，要指导专利权人选择试点中质量高、市场前景好、已达成开放许可或有许可意向的专利，提交开放许可声明。对于专利权人、许可使用费支付方式和标准、许可期限等内容完全一致，数量在10件以上的不同专利的开放许可声明，专利权人可以在2024年底前以纸件形式通过本地专利代办处批量提交。各试点省（直辖市、自治区）知识产权局要支持本地专利代办处做好批量受理工作，指导专利代办处集中核查试点开放许可专利的最新法律状态，提供培训解答和预审服务。国家知识产权局将对上述声明予以快速审查。

四、指导专利权人合理估算许可使用费

各省（直辖市、自治区）知识产权局要广泛宣传一次性付费、提成支付、入门费附加提成等常见的专利许可使用费支付方式，指导专利权人明确许可使用费的支付标准和方式，并按规定提交许可使用费计算依据和方式的简要说明。要加强《专利评估指引》国家标准、《专利开放许可使用估算指引（试行）》的解读，引导专利权人秉持公平合理、互利双赢、切实可行的理念，准确把握开放许可“一对多”的特性和小额、普惠、便捷的特点，合理估算许可使用费。按照《专利审查指南》规定，许可使用费以固定费用标准支付的，一般不高于2000万元；以提成费支付的，一般不高于净销售额的20%或利润额的40%。许可使用费高于上述标准的，引导专利权人通过普通许可等方式进行许可。

五、加强开放许可声明信息的开放共享

专利开放许可声明经国家知识产权局审查合格后通过专利公报向社会公告，公众可以通过中国专利公布公告系统（http://epub.cnipa.gov.cn/）查询专利开放许可声明、许可达成备案等公告信息。专利开放许可公告数据通过知识产权数据资源公共服务系统向公众全面开放，便利各方查询、检索和获取。

各省（直辖市、自治区）知识产权局要指导知识产权运营服务平台、产业知识产权运营中心等有关各方用好专利开放许可公告数据，向相关产业领域的企业匹配推送，扩大专利声明信息的受众面。

六、充分发挥各方作用促进供需对接

各省（直辖市、自治区）知识产权局要将专利开放许可作为制定专利转化运用相关政策的重要内容，与高校和科研机构存量专利盘活、专利产业化促进中小企业成长、重点产业知识产权强链增效等工作有机结合。指导高校和科研机构盘点存量专利，筛选出实用性强、应用领域广泛、适宜多地实施的专利进行开放许可，与技术消化能力强的“专精特新”等中小企业开展对接。指导技术创新与支持中心、高校国家知识产权信息服务中心、国家知识产权信息公共服务网点等公共服务机构在开放许可手续办理、使用费估算等方面开展咨询服务。鼓励市场化知识产权服务机构提供开放许可相关的对接、交易等服务。鼓励保险机构开发开放许可相关保险产品，为许可实施提供风险保障。

七、指导做好开放许可达成备案

对于达成的专利开放许可，各省（直辖市、自治区）知识产权局要督促指导专利权人或被许可人按照相关规定，及时向国家知识产权局备案。对于实行开放许可的专利权人与被许可人就许可使用费进行协商后另行达成的普通许可，指导当事人按照相关规定进行普通许可合同备案。《专利法》规定的开放许可实施期间减免专利年费的办理，待国家发展改革委、财政部和国家知识产权局发布的专利收费减缴政策实施后执行。

八、强化开放许可监管和纠纷调解

国家知识产权局将加强对专利开放许可业务中异常情况的监控和违法违规线索的排查。各省（直辖市、自治区）知识产权局要对专利开放许可过程中的不诚信行为依法依规开展信用监管。对于专利权人通过提供虚假材料、隐瞒事实等手段，作出开放许可声明或者在开放许可实施期间获得专利年费减免的违法违规行为，要按照《专利法实施细则》第一百条的规定予以处罚。要按照《专利开放许可实施纠纷调解工作办法（试行）》相关规定，引导当事人以自行协商、申请调解等方式解决开放许可纠纷。

九、加强制度宣传解读和典型案例推广

国家知识产权局已发布《知识产权政务服务事项办事指南（第二版）》，对专利开放许可业务办理的常见问题进行指引解答。各省（直辖市、自治区）知识产权局要通过新媒体、短视频、培训班等多种方式，做好专利开放许可制度的宣传、解读和培训。要总结提炼开放许可制度实施中的典型经验和案例并及时报送，国家知识产权局将加大宣传推广力度。

《专利开放许可实施纠纷调解工作办法（试行）》解读

近日，国家知识产权局印发《专利开放许可实施纠纷调解工作办法（试行）》（以下简称《办法》），现将《办法》有关内容解读如下。

一、制定背景

《中华人民共和国专利法》第五十二条规定“当事人就实施开放许可发生纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，可以请求国务院专利行政部门进行调解，也可以向人民法院起诉。”国务院办公厅印发的《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》要求完善专利开放许可相关纠纷调解等配套措施。为深入贯彻党中央、国务院决策部署，及时化解专利开放许可实施过程中出现的纠纷，为专利开放许可实施纠纷调解提供制度保障，国家知识产权局研究制定了《办法》。

二、制定过程

国家知识产权局深入开展研究工作，于2023年12月26日至2024年1月25日面向社会公众公开征求意见。期间，组织召开专家研讨会，对《办法》定位、条款表述等征求专家学者意见。对各方意见进行充分研究和吸收采纳，进一步完善条款内容，于2024年7月2日国家知识产权局令第五九Ｏ号公布，自公布之日起施行，当事人所用表格（模板）作为附件一并印发。

三、主要内容

《办法》共五章三十条，明确了专利开放许可实施纠纷调解的案件受理、案件调解、结案等方面的内容。

第一章是总则，包括第一条～第三条：明确了专利开放许可实施纠纷调解的意义、法律依据和工作原则。
第二章是案件受理，包括第四条～第九条：明确了专利开放许可实施纠纷调解申请的受理条件，当事人应当提交的文件材料，作出受理决定的条件、不予受理的情形和受理登记等内容。
第三章是案件调解，包括第十条～第二十条：明确了指定调解员的程序、调解员数量、应当回避的情形，调解过程中对调解员的行为要求，当事人的权利、义务，对当事人不当行为的惩戒措施，调解实施的步骤、期限，中止的情形和中止恢复的条件等内容。
第四章是结案，包括第二十一条～第二十八条：明确了签订调解协议书的情形，调解协议书的主要内容、生效条件，终止调解的情形，调解的次数和档案管理等内容。
第五章是附则，包括第二十九条～三十条：明确了《办法》的解释权、生效日等内容。

专利开放许可实施纠纷调解工作办法（试行）

（征求意见稿）

第一章总则

第一条为促进专利技术的实施与运用，及时化解专利开放许可实施过程中出现的纠纷，依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国专利法实施细则》和有关法律、法规、规章，制定本工作办法。

第二条本工作办法适用于处理专利法第五十二条所称实施专利开放许可发生纠纷的情形。

第三条专利开放许可实施纠纷调解应遵循下列原则：

（一）自愿原则。充分尊重当事人意思自治，保障当事人依法行使权利，不得强迫当事人接受调解。

（二）合法原则。专利开放许可实施纠纷调解应当符合法律、法规、规章要求，不得损害国家利益、公共利益和他人合法权益。

（三）保密原则。参与调解的工作人员、案件代理人、专家等应当对调解过程中获悉的商业秘密、个人隐私及其他依法不应公开的信息保守秘密，双方当事人同意公开的除外。

第二章案件受理

第四条当事人就实施专利开放许可使用费标准和支付方式、专利许可期限等发生纠纷，并自愿接受调解的，应当以书面方式提出调解申请，并将调解申请书当面提交或者邮寄至国家知识产权局。

第五条国家知识产权局在受理调解案件时，需双方当事人共同提出申请。

第六条提出调解申请时应当提交下列文件：

（一）调解申请书。调解申请书应当写明双方当事人的姓名或者名称、住所、联系方式；申请调解的纠纷事由、争议的简要说明、申请调解的事项等内容。

（二）申请人身份证明文件。主要包括自然人身份证件，法人或其他组织营业执照副本或其他主体资格证明文件。其中，自然人应当提交自然人身份证件复印件并在复印件上签字确认。法人或其他组织应当提交营业执照副本或其他主体资格证明文件复印件，法定代表人或主要负责人身份证明复印件，上述复印件均应当加盖公章。

（三）相关证据材料。包括但不限于已登记的专利开放许可声明、生效的专利开放许可实施合同等与本案有关的证据材料。

（四）授权委托书。申请人可以委托1—2人作为代理人参加调解。申请人委托代理人参加调解的，应当提交书面授权委托书。授权委托书应当明确记载委托事项、权限和期限。一方当事人人数超过5人的，应当推选1—5名代表人参加调解。

（五）其他与案件调解相关的材料。

第七条对符合受理条件的调解申请，国家知识产权局应当在5个工作日内做出是否受理的决定，并通知双方当事人。案情特别复杂或者有其他特殊情况的，立案期限可以延长5个工作日。

国家知识产权局经审查决定不予受理的，应当作出不予受理通知书，并向当事人书面说明理由。

第八条具有下列情形之一的调解申请不予受理：

（一）当事人已向人民法院提起诉讼并且已被受理的；

（二）当事人已向仲裁机构提起仲裁申请的；

（三）人民法院或仲裁机构已经对该纠纷作出裁判的；

（四）无法受理的其他情形。

第九条国家知识产权局应当对受理的调解申请进行立案登记，包括但不限于立案编号、所涉专利信息、申请人信息、代理机构及代理人信息、申请调解的主要事项、随案证据材料等。

第三章案件调解

第十条国家知识产权局受理调解申请后，应当及时指定调解员主持调解。被指定的调解员应当在接到指定通知后3个工作日内与当事人联系。

国家知识产权局可以邀请有关单位、专业人员或者其他相关人员参与调解。

第十一条国家知识产权局可以先行委托知识产权领域人民调解组织、行业性专业性调解组织开展调解。达成调解协议后，国家知识产权局应当对调解协议进行审核。

第十二条对于事实清楚、权利义务关系明确、争议不大或者所涉金额不大的案件，可以由1名调解员主持开展调解。对于重大、疑难、争议较大或者所涉金额较大的案件，应当由3名以上调解员组成调解合议组，合议组组成人数应当为奇数，最多不超过5人。

第十三条调解员有下列情形之一的应当回避，双方当事人书面同意由该调解员继续调解的除外。

（一）是本案当事人或其代理人近亲属的；

（二）与本案纠纷有利害关系的；

（三）与本案纠纷当事人、代理人有其他关系，可能影响公正调解的。

第十四条调解工作人员进行调解时，不得有下列行为：

（一）徇私舞弊，偏袒一方当事人；

（二）压制、侮辱、打击当事人；

（三）索取、收受财物或者牟取其他不正当利益；

（四）泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私；

（五）其他影响调解公正或者损害当事人合法权益的行为。

第十五条当事人在调解活动中享有下列权利：

（一）自主表达意愿、自愿达成调解协议；

（二）要求公开或者不公开进行调解；

（三）接受调解、拒绝调解或者要求中止、终止调解；

（四）法律、法规、规章规定的其他权利。

第十六条当事人在调解活动中应当履行下列义务：

（一）如实陈述争议纠纷事实；

（二）依法全面提交有关证据；

（三）遵守调解秩序，尊重调解工作人员和对方当事人；

（四）自觉履行达成的调解协议；

（五）法律、法规、规章规定的其他义务。

第十七条当事人具有下列情形之一的，由国家知识产权局给予批评；情节严重，构成治安违法的，由公安机关给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）威胁、殴打调解工作人员或者对方当事人的；

（二）扰乱调解秩序的；

（三）提供伪造的证据材料的；

（四）其他干扰、阻挠调解的行为。

第十八条调解工作人员可以按照以下步骤开展调解：

（一）核实身份并告知权利义务。调解开始时，调解工作人员应当核对当事人身份，宣布调解纪律，并告知双方当事人依法享有的权利和履行的义务等。

（二）查清事实。调解工作人员可以通过问询、质证、查看与案件有关的材料、现场调查、召开协调会等方式查清案件事实，并可以同步录音录像。

（三）调解与处理。调解工作人员可以通过现场调解、电话调解、书面调解、在线调解等多种方式开展调解。同一案件中可以综合使用多种调解方式。组织现场调解的，应当在调解3个工作日前将调解的时间、地点和调解员等事项告知当事人。当事人不能参加现场调解的，应当提前1个工作日申请改期。案件由合议组开展调解的，由合议组组长主持调解过程。

（四）制作调解笔录。调解员或调解合议组应当制作调解笔录，简要记载调解时间、地点、参加人员、协商事项、当事人意见和调解结果，由当事人和参加调解的调解员核对无误后签名或者盖章。

第十九条国家知识产权局应当自受理调解申请之日起30个工作日内完成案件调解。情况复杂或者有其他特殊情形的，可以适当延长，延长期限不超过30个工作日。

调解过程中需要向专家咨询或者对相关事实做出鉴定的，专家咨询或者鉴定时间不计入调解期限。

第二十条有下列情形影响案件处理的，当事人可以提出中止处理请求，由调解员或调解合议组作出是否中止的决定：

（一）因正当理由经对方当事人认可，暂时不能参加调解或中途要求中止调解的；

（二）不可抗力或意外事件；

（三）法律、法规、规章规定的其他应当中止处理的情形。

第二十一条中止原因消除后，依当事人申请可以恢复调解，中止时间不计入调解期限。

第四章结案

第二十二条调解达成协议的，当事人可以签订调解协议书。

当事人自行和解、现场调解且能够即时履行或者当事人认为不需要制作调解协议书的案件，可以不制作调解协议书，由参与调解的工作人员在调解笔录上记录调解结果，各方当事人在笔录上签名或者盖章确认。

第二十三条经调解达成协议，有下列情形之一的，应当制作调解协议书：