瑞财经 张林霞 8月12日，浙江证监局发布《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。

经浙江证监局调查，中信证券股份有限公司浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。

浙江证监局决定对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。

此外，浙江证监局发现万继波在中信证券股份有限公司浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级。

浙江证监局决定对万继波采取责令改正的行政监管措施。万继波应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

资料显示，中信证券股份有限公司 (曾用名：中信证券有限责任公司) ，成立于1995年，中信证券成员，位于广东省深圳市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本148.21亿元，法定代表人为张佑君，公司由香港中央结算（代理人）有限公司、中国中信金融控股有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司分别持股17.67%、15.52%、4.23%。

业绩方面，2024年第一季度，中信证券一季度实现营业收入137.55亿元，同比下降10.38%；归母净利润49.59亿元，同比下降8.47%。基本每股收益为0.32元，同比下滑11.11%。

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