2024年8月16日，证监会公布对上交所主板上市公司ST鹏博（600804.SH）及责任人员的处罚决定书。

经查，ST鹏博士未按规定及时披露关联交易，未在2020年年报中披露相关关联交易,导致2020年年报存在重大遗漏。

此外，ST鹏博士未按规定及时披露2份重大合同，未在2022年年报中披露2份重大合同,导致2022年年报存在重大遗漏；因未及时确认减值损失，ST鹏博士2012年至2019年年报均虚增资产；未将196,000,000.00元计入2020年的资本公积,导致ST鹏博士2020至2022年每年年报均虚减净资产196,000,000.00元,占2020年末、2021年末、2022年末净资产的比例分别为21.77%、14.27%、18.51%。ST鹏博士在公司债发行及持续信息披露使用了2014年至2022年年报。

ST鹏博士及相关责任人提出申辩意见。ST鹏博士董事、副总经理,时任财务负责人王鹏提出:(1)关于重大合同的披露,其参与了相关交易的前期尽调工作,但并未参与合同文本的起草、具体谈判和签订工作,也从未对交易价格和方式发表意见,相关认定存在事实错误。(2)关于年报的虚假记载。相关事项有特定历史背景,深圳一声达《股权转让协议》并非其具体经办,相关记账方法亦有中介机构确认,对股权转让款的计提的前后处理也有合理理由。(3)对其处以5年证券市场禁入措施明显过重,与违法行为严重程度不相符,应予免除。综上,王鹏请求减轻、从轻或免除处罚。

证监会并未认可ST鹏博士及相关责任人的申辩意见，决定：

一、对鹏博士电信传媒集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以1,000万元罚款;

二、对杨学平给予警告,并处以1,500万元罚款,其中对其作为直接负责的主管人员处以500万元罚款,对其作为实际控制人处以1,000万元罚款;

三、对崔航、吕卫团、王鹏、陈曦、刘杰给予警告,并分别处以100万元罚款;

四、对何云、林楠、武惠忠、王岚、李丽琴、孙向东、陈刚、李炜给予警告,并分别处以50万元罚款。

证监会对杨学平采取10年证券市场禁入措施,对崔航、王鹏分别采取5年证券市场禁入措施。

据该公司2023年年报，王鹏历任江海证券投资银行董事副总经理、执行董事；天风证券股份有限公司机构业务部副总经理，西部证券投资银行部 债券业务部高级经理、副总经理。是中国注册会计师，中级会计师，具有丰富的金融知识、财务经验、资本运作经验 和项目投融资经验，具有证券从业资格证书。2018年8月至2022年6月，任公司财务负责人。2019年12月起，任公司董事。2021年11月起，任公司副总经理。

2023年度，王鹏的薪酬为121.56万元。

资料来源：CFO职业圈

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