财中社9月2日电 根据广东证监局2024年8月30日的公告，8月27日，广东证监局对中信建投证券股份有限公司的保荐代表人刘能清采取了认定为不适当人选的行政监管措施。此次处罚的主要原因是刘能清在紫晶存储（688086）申请公开发行股票并在科创板上市的保荐与承销项目中，未能审慎核查多项关键事项。

具体违规行为包括未审慎核查销售设备的安装调试及维护服务、销售收入确认合同及单据的异常情况、客户走访及收入截止性核查等。这些行为违反了多项监管规定，包括《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行与承销管理办法》等。根据相关规定，刘能清自处罚决定作出之日起3年内不得担任证券公司相关职务，若对该决定不服，可在60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。