北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开出"罚单"，揭露了证券行业中存在的一些不规范操作。该营业部因委托无资质第三方招揽客户、进行基金销售，以及向第三方返还佣金等行为被责令增加内部合规检查次数，营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。这一处罚事件引发了业内对证券公司合规经营的广泛讨论。

违规操作危害市场秩序

长江证券北京万柳东路营业部的违规行为主要包括三个方面：委托无资质第三方进行客户招揽、委托无资质第三方进行基金销售、向第三方返还佣金和销售提成。这些行为严重违反了证券行业的基本规则，扰乱了市场秩序。无资质第三方参与客户招揽和基金销售，可能导致投资者权益受损，而返还佣金的行为则可能引发不正当竞争，损害行业生态。北京证监局的处罚彰显了监管部门对此类行为的零容忍态度，对证券行业合规经营具有重要的警示作用。

强化内部管理刻不容缓

此次事件暴露出长江证券在内部管理和风险控制方面存在明显漏洞。北京证监局要求该营业部增加内部合规检查次数，这一措施旨在促使其加强自查自纠，完善内控机制。对于证券公司来说，建立健全的内部管理制度，加强对分支机构和从业人员的监督管理，是防范违规行为的关键。长江证券应该以此为契机，全面审视自身的管理体系，加强合规文化建设，提高全员的风险意识和合规意识。证券公司只有不断完善内部管理，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

总的来说，此次北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部的处罚，反映了监管部门对证券市场秩序的高度重视。证券公司应当引以为戒，严格遵守法律法规，加强内部管理，维护投资者利益，为证券市场的健康发展贡献力量。只有每个市场参与者都恪守职业操守，遵循合规经营的原则，我国证券市场才能实现长期稳定发展。

本文源自：金融界

作者：小荷