财联社9月23日电,香港证监会禁止高盛(亚洲)有限责任公司及高盛(亚洲)证券有限公司前交易员郑仲升重投业界六个月,由2024年9月20日起至2025年3月19日止。
证监会调查发现,郑仲升于2020年8月24日为客户买入公司X股份时,发出错误的交易指示。导致在执行客户的交易指示时少买200万股股份。同日收市后,郑获提醒有关交易执行错误,但却在四日后才向高盛管理层及合规部汇报此事。
证监会发现,郑仲升在试图透过以下方式纠正交易执行错误时,曾以不诚实的手法将其隐瞒。
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