｜2024年10月9日 星期三｜

NO.1 财务资料需要补充提交，4家拟IPO券商审核“中止”

沪深交易所显示，4家拟IPO券商审核状态变更为“中止”，披露日期为9月30日，这4家分别是财信证券、渤海证券、华龙证券和开源证券，变更原因是发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交。

点评：四家拟IPO券商审核状态变更为“中止”，主要原因是财务资料过有效期需要补充提交。这一情况在证券行业中并不罕见，但对公司而言，意味着上市进程的暂时搁置，可能会错过市场窗口，增加额外的合规成本和时间成本。对于财信证券、渤海证券、华龙证券和开源证券来说，这不仅是一个行政程序的挑战，更是对公司内部管理和外部沟通协调能力的考验。

NO.2 中国银河：股东焉雨晴减持约4.11亿港元H股股份

据港交所披露易数据，中国银河证券股份有限公司股东焉雨晴在10月7日减持3923.3万股H股股份，平均价格为10.479港元，涉资约4.11亿港元。焉雨晴的持股百分比由5.63%降至4.57%。

点评：中国银河证券股东焉雨晴减持约4.11亿港元H股股份，持股比例从5.63%降至4.57%。这一减持行为可能基于多种考虑，包括股东自身的资金需求、对公司未来发展预期的调整或是对市场趋势的判断。对于中国银河而言，股东的减持可能会对股价造成短期压力，但更重要的是要关注减持背后的原因。

NO.3 A股首只规模超4000亿股票ETF诞生

10月8日，上交所更新当日ETF份额显示，华泰柏瑞沪深300ETF最新份额达到990.95亿份，最新净值4.342，规模达到4302.7亿，成为A股市场首只超4000亿股票ETF。该ETF在今日成交额达到383.04亿，再破单日成交额纪录。投资者跑步入场，宽基ETF成为规模增长最大赢家，华泰柏瑞沪深300ETF自2012年成立到1000亿元规模，用了11年时间；今年3月12日，用了7个月从千亿突破到2000亿；从2000亿到3000亿，时间缩短至5个月；而在9月24日规模突破3000亿后，仅用了6个交易日就实现了4000亿突破。

点评：华泰柏瑞沪深300ETF规模达到4302.7亿，成为A股市场首只超4000亿股票ETF，且单日成交额创新高，达到383.04亿。这一成就不仅标志着该ETF在市场中的领导地位，也反映了投资者对于宽基ETF的追捧。华泰柏瑞沪深300ETF的快速增长，得益于其跟踪的沪深300指数的代表性和多样性，以及投资者对于指数化投资策略的认可。此外，该ETF的流动性和规模效应也为其吸引了大量资金流入。对于基金管理人来说，管理如此大规模的ETF既是机遇也是挑战，需要不断提升投资管理能力和风险控制水平，以维护投资者利益。