金融界10月11日消息 今日引领券商股午后反弹大潮的中金公司盘后爆雷，因保荐业务未勤勉尽责被证监会立案。
“投行贵族”涨停后遭证监会立案
11日晚间，“投行贵族”中金公司突然一纸公告，公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。
对于这一突发状况，感到兹事体大的中金公司在公告中不忘安抚投资者，表示将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
投行业务历来是中金公司的“金字招牌”，被称为“投行贵族”，在业内拥有独特的资源禀赋。
不过近年来随着环境的变化，业务开始承压，2023年，中金公司营收同比下滑约12%至230亿元。其中投资银行营业收入同比减少21.88亿元，下降40.3%，营业利润则下降80.4%至3.50亿元。今年上半年营业收入进一步降至5.79亿元，营业利润巨亏7.8亿元。
值得注意的是，今日午后在中信、中金已上报互换便利方案消息的刺激下，市场资金疯狂涌入中金公司，尾盘封住涨停，报39.99元/股。不过短短几个小时候后，今日杀入中金公司的53亿元资金不知道后悔没有。
前脚涨停后脚被立案，晚间股民圈已经炸锅，股吧里不少股民担心下周一遭遇“核按钮”。
思尔芯一案定义为欺诈发行被交易所拉黑5年
公开信息显示，此次中金公司涉及的思尔芯一案已经证监会被定义为欺诈发行，被交易所拉黑5年。
2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请，冲刺IPO的思尔芯拟融资金额为10亿元，保荐机构为中金公司，会计所和律所分别为立信会计师事务所和上海市通力律师事务所。后因思尔芯撤回发行上市申请，上交所2022年7月27日决定终止审核。此后，证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。
今年2月9日，证监会对思尔芯IPO过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
当时的披露显示，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。
经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。证监会决定对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。
2024年6月11日盘后，上交所对IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司开出纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件。而这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。
此外，上交所对黄学良、ToshioNakama、林铠鹏、熊世坤、黎雄应、杨录予以公开认定3 年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；对黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。
今年多家头部券商被罚
中金公司之前，今年已有多家头部券商被罚。
今年4月，因涉中核钛白定增违规，中信证券和海通证券同日公告，被证监会立案调查。
5月2日，深交所对晶宇环境IPO项目开出首例“资格罚”罚单，发行人及多名“关键少数”责任人、招商证券等中介机构和多名签字人员被罚。其中，招商证券及两名保荐代表人、上海市锦天城律师事务所及三位签字律师被通报批评。立信会计师事务所（特殊普通合伙）及两位签字注册会计师被书面警示。
8月23日，深交所披露了对中金及两名保代的监管函。经查，其作为幺麻子IPO的保荐机构和保代，在执业过程中存在多项违规。幺麻子去年3月初IPO申请获深交所受理，为其上市保驾护航的3家中介是中金公司、天职国际会计师事务所、北京市君合律师事务所。去年9月，深交所对其发出首轮问询函，但去年12月底，因撤材料，该公司IPO终止。证监会现场检查发现，中金公司的资金流水核查程序存在瑕疵，包括部分达到核查标准的交易未核查、未注明部分纳入核查范围的交易的背景及性质、部分交易未取得支持性凭证、未核实部分交易的实际情况等。最终，深交所对中金公司及保代渠亮、潘闽松采取书面警示，同时要求中金采取措施整改、进行内部追责，并书面整改报告。
8月26日晚间，北交所披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。
9月初，紫晶存储欺诈发行一案案调查终结，中信建投等4家中介机构交纳约12.75亿元承诺金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资者损失以外，还需向承诺金管理机构中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称投保基金公司）交纳约1.89亿元承诺金。
已有多位投行老总出事
在多家券商被罚的同时，还有多位投行老总出事。
7月31日傍晚，海通证券突然公告称，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
当日下午，就有传闻称海通证券副总进去了，并购和投行的老总也进去了，海通国际的副总从云南边境跑路了。
在外逃1个月后， 8月28日海通证券副总经理姜诚君被遣返回国。中纪委网站显示，近日，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。
而姜诚君的出事也拉开了券商投行业务负责人被抓大幕！
8月13日爆出国元证券的总裁助理、投行部总经理王晨于7月30日失联，后确认被安徽省相关部门调查。在王晨出事之后，国元证券投行业务由总裁胡伟直接代管。
9月初，申万宏源“80后”投行业务负责人王昭被有关部门从会场带走。
在业务线领导纷纷被处理的同时，冲在业务一线的保荐代表人也遭到重点照顾。
9月下旬，中证协公告正式启用保荐代表人分类名单D（暂停业务类）的公示机制，并公示了首批16名被暂停业务的保荐代表人名单。这16名保代来自中信建投、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和等多家知名机构，被处罚日期横跨2020年至2024年不等，涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、乐视网、康美药业等多个重大案例。
资本市场的全方位“严监管”
今年以来为压实中介机构“看门人”责任，监管部门近期频频出招，资本市场迎来全方位“严监管”。
今年1月，证监会综合业务司主要负责人周小舟在证监会举办的新闻发布会上公开表示，实行注册制，绝不是放任不管、一放了之，而是从事前事中事后全链条各环节加强监管执法，管得更严，管得更准。同时，坚持“零容忍”打击欺诈发行、财务造假等严重违法违规行为，推进构建行政处罚、民事赔偿、刑事追责立体化惩戒约束体系，保护投资者合法权益。推动建立中国特色证券集体诉讼制度并逐步常态化，完善证券期货行政执法当事人承诺、先行赔付、欺诈发行责令回购等制度并推动相关案例落地，形成示范效应。
4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，其中提到，严把发行上市准入关，进一步完善发行上市制度，强化发行上市全链条责任。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。加大发行承销监管力度。
4月30日，沪深交易所正式发布股票发行上市审核规则等9项配套业务规则，其中再次强调压紧压实中介机构责任，进一步强化了现场督导力度。在具体规则方面，沪深交易所均提到，明确“一督到底”。遏制“一督就撤”现象，强化严监管警示震慑，明确发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销对现场督导项目保荐的，不影响督导工作的实施。
本文源自：金融界
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