因违法持股，这家券商总经理遭监管立案。10月23日，国都证券发布公告称，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票被中国证监会立案，同日，国都证券宣布杨江权辞任。北京商报记者关注到，早在5个月前，国都证券就因存在廉洁从业内部控制制度不完善等多项问题被监管"点名"，彼时，杨江权也曾被出具警示函。"易主"路上，总经理被立案，也令国都证券再度被市场关注。有业内人士表示，国都证券高管被立案，难免会给公司声誉带来一定影响。但在被浙商证券收购的关键时期，国都证券此前问题被暴露，后续若积极整改，反而有望促进两家公司进一步整合，强化合并后公司的治理结构。
总经理违法持股被立案
10月23日，国都证券发布公告表示，于10月22日收到中国证监会的立案告知书，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被中国证监会立案，当日生效。
同日，国都证券发布公告表示，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，其辞去公司总经理、财务负责人职务，自10月22日起辞职生效。
就总经理被监管立案对公司有何影响，以及总经理一岗后续由谁接任等问题，北京商报记者致电并发文采访国都证券，但截至发稿未收到回复。
在上述公告中，国都证券表示，目前公司经营正常，立案调查事项为对杨江权个人的调查，不会对公司正常经营和财务状况构成严重不利影响。将积极配合中国证监会对杨江权个人的调查工作，并依照相关规定，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。
中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英指出，总经理因个人违规被中国证监会立案，责任由个人承担，对公司正常的经营不会产生实质性的影响。但由于被立案人员为国都证券高管，难免会给公司的声誉带来一定影响。
值得一提的是，回顾此前，国都证券也曾被监管"点名"，杨江权也因此被监管出具警示函。4月30日，国都证券因存在廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位的问题，被北京证监局采取责令改正的监督管理措施。同日，北京证监局指出，杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，决定对其出具警示函。
在收到上述监管函后，5月6日，国都证券发布公告称，公司将采取切实有效的整改措施，按照监管机关要求认真落实整改工作，并在规定期限内提交书面整改报告。同时，公司会吸取教训，杜绝此类问题再次发生。
"易主"前问题暴露或利于合并
公开数据显示，国都证券于2001年12月成立，于2017年3月在新三板挂牌上市。据国都证券2024年半年度报告，上半年其实现营业收入7.83亿元，归属于挂牌股东的净利润3.89亿元，分别同比减少5.84%以及8.98%。
股权结构方面，截至上半年末，国都证券无控股股东。中诚信托有限责任公司以7.77亿股的持股数量成为当前第一大股东，持股比例为13.33%。此外，北京国际信托有限公司、国华能源投资有限公司则分别为第二、第三大股东，持股比例为9.59%和7.69%。
不过，随着年内浙商证券与国都证券合并进程有序推进，国都证券的"易主"已在路上。6月，国都证券发布《收购报告书》表示，浙商证券已通过协议受让股份、竞拍股份等方式累计花费51.28亿元进行收购。
7月16日，浙商证券发布公告表示，中国证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人的申请。最新情况看，10月17日，浙商证券总经理钱文海就并购的最新进展作出回应表示，9月，中国证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》，目前公司正与股权转让方、国都证券一同组织反馈意见回复。
上述背景下，国都证券高管被立案会否影响市场对合并前景的信心？财经评论员郭施亮评价称，在收购合并之际，国都证券高管被立案可能对市场投资信心造成冲击，未来公司的合规性、专业性需要得到进一步增强。
王红英则认为，在浙商证券收购国都证券的关键时期，国都证券此前的遗留问题被暴露，反而有望促进两家公司进一步整合，有助于进一步树立公司制度，强化治理结构和从业人员廉洁从业的道德标准，促进两家公司的合并顺利进行。而国都证券与浙商证券合并也有望形成新的高管团队，预计在新高管的带领下，合并后的公司可能实现业绩增长，结构也会更加完善。
正如上述观点所言，据国都证券6月7日发布的《收购报告书》显示，浙商证券若成为国都证券的控股股东，将根据相关文件、要求以及收购人发展战略等对国都证券主营业务做出调整。同时，根据国都证券的业务发展需求，适时对国都证券的董事会、监事会及管理层提出必要的调整建议，以提高国都证券运营管理能力和新业务开拓能力。
北京商报记者郝彦
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