财中社11月8日电 根据吉林证监局在2024年11月8日发布的公告，中国银河（601881）长春人民大街证券营业部因存在多项违规行为，受到出具警示函的监管措施。
查明的违规情况包括，营业部存在个别不相容岗位职责未分离，违反了《证券经纪业务管理办法》第四十条的规定。此外，营业部未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责，违反了《证券经纪业务管理办法》第十六条、第二十五条及《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的相关规定。
根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，吉林证监局决定对该营业部采取警示函的监督管理措施。如对此决定不服，营业部可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，监督管理措施将继续执行。
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