11月25日，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。
经查，该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示，且未提供足够的风险提示。此外，部分营销和服务人员存在夸大和误导性宣传，以及未登记为证券投资顾问的情况，直播推广过程中的合规管控也不到位。
浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。
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11月15日晚，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司曾收到中国证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》。
云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
另外，浙江证监局11月25日发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。以上行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。
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11月7日，广东证券期货业协会公众号发布《致投资者--直播炒股”莫跟风，非法荐股不可信》。文中提到：
9月下旬以来，在系列资本市场利好政策的刺激下，大量新股民涌入证券市场。10月份，A股个人投资者新开户数达到683.97万户，创9年新高。
部分财经自媒体人员抓住这个契机在直播平台上“直播炒股”，或者发布短视频非法荐股，吸引了不少投资者跟风买卖股票。当众多投资者跟随个别“主播”的非法荐股买卖股票时，往往会落入他们的陷阱，这些“主播”可能已经提前买入推荐的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”，趁机拉高股价卖出，导致不少普通投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下跌的损失。
这种行为实际上是传统“抢帽子”违规交易利用网络流量形式的新型违规行为，近期相关平台已关注到此类信息，并在重点处置，严厉打击各类非法证券活动。
在此，广东证券期货业协会郑重提醒广大投资者，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，也是不可信的，如在相关平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不是打开直播荐股、跟风买卖股票，就可以实现稳定盈利。希望广大投资者系统性学习投资知识、保持良好心态，避免自身合法权益受到损失。
每日经济新闻综合公开消息
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