瑞财经 AI 12月10日消息，近日证监会网站公布关于对招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券营业部存在以下违规事项：
2020年8月至2022年12月期间该营业部员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
根据规定，海南证监局决定对招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券营业部营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
【责任编辑：鸣辰】
相关公司：招商证券hk06099
热门跟贴