经济观察网 记者 陈姗 12月18日，天津证监局在官网公布一起“老鼠仓”事件，80后基金经理王宇恒利用未公开信息，明示、暗示他人进行股票交易，最终被罚100万元。
行政处罚决定书显示，2015年5月20日，王宇恒入职某基金公司。2022年5月28日至2023年11月2日期间，王宇恒通过微信聊天方式，明示、暗示张某交易7只股票，张某操作证券账户交易上述股票，致使相关交易与王宇恒管理的基金发生趋同。
天津证监局表示，上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、交易所计算数据等证据，足以证明。
天津证监局认为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，对王宇恒处以100万元罚款。
在2024年12月3日举行的听证会上，王宇恒提出4项申辩意见请求不予处罚。王宇恒方面表示，其主观上没有利用基金财产“拾轿子”的目的，客观上无收益，与利用未公开信息交易行为有本质区别；并称张某是资深科技投资人，拥有广阔信息源和行业资源，足以独立作出交易决策，交易趋同属于概率事件。
经复核，天津证监局认为，王宇恒实施了利用未公开信息明示、暗示张某交易的行为；张某的趋同交易行为与王宇恒的明示、暗示行为具有因果关系；考虑王宇恒违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，量罚并无不当。综上，天津证监局对王宇恒的申辩意见不予采纳。
从公开资料来看，上述行政处罚决定书所涉当事人信息与嘉实基金前基金经理王宇恒的履历高度吻合。2015年5月，王宇恒加入嘉实基金研究部任行业研究员，2022年5月28日开始管理嘉实创新先锋混合基金。
2023年11月16日，嘉实基金发布公告，嘉实创新先锋混合基金增聘基金经理，王贵重与王宇恒共同管理该基金；2023年12月27日，嘉实基金再次发布公告，嘉实创新先锋混合基金经理王宇恒因个人原因离任，已按规定在中国证券投资基金业协会办理变更手续。
经济观察网注意到，今年以来，证监会已经公布多起关于“老鼠仓”行为的处罚，涉及浦银安盛、信达澳亚、华安等多家基金公司。从时间上看，这些违法行为并非陈年案例，最新时间甚至持续到了去年。
“老鼠仓”行为为何难以杜绝，上海一家中型公募人士告诉经济观察网，基金经理一般在交易时间会严禁使用手机，电脑也会被监控，但工作以外，个人交往中会不会涉及信息泄漏还是看个人的职业道德和法律约束。该人士表示，“近年来，随着监管趋严、技术手段提高，‘老鼠仓’行为很容易被发现，违法成本很高，一旦发现几乎就会被行业除名，职业生涯也就玩完了。”
“为了避免‘老鼠仓’行为，从基金公司的角度来说，更多可能还是从教育引导、案例警示等方面去做工作。”华南一家大型公募人士告诉经济观察网，“比如，监管会定期发布一些合规稽核通报，公司合规部会转发提醒投研交易等核心岗位人员，避免大家会因为一些无意识的行为，导致非公开信息的泄露。”
陈姗经济观察报记者
华东新闻中心记者
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