财中社12月20日电 根据深圳证监局在2024年12月20日发布的公告，招商证券（600999）因在业务开展过程中存在多项问题，被采取出具警示函的行政监管措施。具体问题包括：经纪业务管理方面，部分业务制度未及时修订，个别营销人员在互联网平台进行客户招揽，且向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。

此外，在场外衍生品业务管理方面，招商证券的制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易的尽职调查中，未能全面获取信息，对交易对手的真实身份及适当性要求核查不充分。后续管理环节也未持续关注客户的交易目的，未有效落实负面客户管理机制，导致风险监控、保证金管理及估值模型管理等方面存在不足。上述行为违反了相关的合规管理办法。若对该监管措施不服，招商证券可在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内提起诉讼。

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