12月20日，上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。

上海证监局称，华金证券在业务开展过程中存在这些行为，一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；三是代销金融产品准入制度执行不到位；四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。

据此，上海证监局对华金证券采取责令改正的行政监管措施。同时，上海证监局还表示，华金证券应高度重视，采取有效措施加强整改，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

另外，上海证监局还认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。因而，上海证监局还对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。