ISO45001：2018风险与机遇识别表

类型

风险及机遇的识别

风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类别

外部因素及相关方描述

风险和机遇

发生可能性×严重性

等级

执行部门

时限

外部因素

外部因素

外部因素

法规要求

法律、法规内容的变化

风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。

机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

4×4=16

1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价

行政部、质量技术部

全年

2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求

行政部

全年

职业健康安全标准的变化

风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求

机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

3×3=9

一般

1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价

质量技术部

全年

2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求

行政部

全年

中华人民共和国劳动法的影响

风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。

机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

2×5=10

一般

1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；

2.建立和完善公司规章制度

3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。

行政部

全年

中华人民共和国职业病防治法的影响

风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。

机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

3×4=12

一般

1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；

2.定期组织员工进行健康体检；

3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。

生产部 行政部

全年

特种设备安全监察条例的影响

风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。

机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

3×5=15

1.设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；

2.设备部不定期抽查特种设备操作人员的操作要求，是否符合标准要求；

3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。

4.定期保养特种设备。

设备部

全年

中华人民共和国消防法

风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患

机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

3×4=12

一般

1.根据消防要求，公司已配备消防设施；

2.定期检验消防设施的完好情况。

设备部

全年

相关方要求

监管部门的监管力度

风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险

机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇

4×3=12

一般

1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作

各部门

全年

2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查

行政部

全年

供应商的要求

风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险

机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识

2×3=6

一般

对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作

采购部

全年

客户的需求

风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求

机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇

2×3=6

一般

销售部加强与客户进行沟通，统一双方的职业健康安全标准

销售部

全年

第三方的要求

风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突

机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平

2×3=6

一般

各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨

行政部、质量技术部

全年

技术

新领域、新设备、新工艺

风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。

机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。

3×4=12

一般

公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。

质量技术部、生产部

全年