首发/简盈财观

公众号/Jian Ying Cai Guan

作者/齐思

编辑/FENGLING

追击老鼠仓！证监局点名张亮催罚款

华安基金的老鼠仓案，避无可避了。

本周，上海证监局的一纸催款公告，再将华安基金张亮老鼠仓案拉回公众视野。

这一次，上海证监局直接点名了“张亮”。

证监局的实名通报，直接实锤华安基金老鼠仓案。

张亮，华安基金前任基金经理，任职期间指挥妻子操作他人证券账户，照着基金持仓“抄作业”，趋同交易6.66亿元，狂赚1566.26万元。

根据行政处罚书，

张亮违反《证券投资基金法》《证券市场禁入规定》等，监管对其「没一罚一」，罚没款高达3132.52万元，同时10年市场禁入。

处罚决定书早已送达生效，但罚没款，张亮至今一直拖欠。

张亮指挥妻子抄作业狂赚1566万，始末

先来回顾一下这起老鼠仓案。

2024年8月，上海证监局以涉案人“张某”的形式，公布这起基金经理“利用未公开信息交易”的处罚决定书。

行政处罚公告显示：

张某，男，198X年X月出生，住在上海市静安区。

自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作，2022年8月5日卸任A基金的基金经理并从公司离职。

2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息，并利用未公开信息交易。

张某控制了一个叫“闫某”的广发证券账户，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只。

趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

很快，大家就将张某锁定为华安基金前基金经理张亮。

张亮在2018年10月31日至2022年8月5日期间，管理过一只名为“华安国企改革A”的基金，任职回报231.82%，年化收益率为37.52%。

时间正好吻合。

话说，张亮的投资水平，不错。

除了华安国企改革A，张亮离职前管理4只基金，管理规模75亿，当年8月5日，清仓式卸任。

虽然夫妻搭档狂赚1566万，但最终被罚没，还赔上了职业生涯。

未来是否会面临刑事责任？仍是疑团。

证监会吴清主席针对“老鼠仓”的公开表态：

“老鼠仓”行为是监管部门最不能容忍的，发现一起就严厉打击一起，绝不手软

华安基金，三缄其口

整个张亮老鼠仓案披露过程，华安基金三缄其口。

2022年7月事发，华安基金突然发公告，提前结束华安品质甄选混合的募集。

8月5日，张亮离职时，因“个人原因”卸任全部在管产品。

不论是新基金发行期提前停售，还是张亮在路演时“被带走”的传闻，一切都显得不同寻常。

华安基金，均没有任何信息提醒、披露，以及对“被调查传闻”的回应。

事出蹊跷的离职，也仅仅用“个人原因”来粉饰。

张亮离任2年多后，直到2024年8月“老鼠仓”行为才被曝光。

但，官方披露处罚公告中的张某是谁？

媒体通过任职日期、离职日期、公司地址等多方信息比对，才锁定了当事人为原华安基金的张亮。

尽管，“张某”被处罚在网上已经吵上天了，华安基金仍无默不作声。

如今，

上海证监局，直接点名张亮了。

如今，被催缴罚没款的张亮、“老鼠仓”当事人张某，与华安基金前基金经理张亮，是否为同一人？

多家媒体再向华安基金求证，仍无回应。

华安基金，是1998年成立的“老五家”基金公司之一。

早年的“韩方河时代”颇为辉煌，本着发迹较早的先天优势，规模始终位列前五之内。

然而，随着“韩方河”事发，华安基金人事动荡多年。

曾经的头部公司，掉出一线阵营已有十几年了。

最新数据显示，

2024年底，华安基金整体非货规模3810亿元，排名第十四。

张亮老鼠仓案中，“罚一没一、10年禁入”，曾被质疑处罚太轻。

2010年，基金业老鼠仓领刑第一人长城基金韩刚，涉嫌账户金额只在几十万元至几百万元之间，被判处有期徒刑1年。

2014年，博时基金马乐案，内幕交易买入与卖出双边成交金额共10.5亿余元（张亮单边买入金额就已6.6亿了），非法获利1883万余元。

马乐案发后，非常配合，从始至终表示认罪。

最后，马乐被判处三年有期徒刑，罚一没一。

两相对比，显然，

对张亮的处罚力度，太轻了。

另外，

别忘了，当年博时马乐老鼠仓案，证监会可是追责了博时基金，责令博时基金整改6个月、暂停新产品审批。

华安基金，该不该也背点责任呢？

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