IATF16949 风险和机遇评估分析表

序号

风险和机遇来源
（内部/外部）

风险和机遇内容

风险分析

管理措施

评价措施有效性

严重程度

发生概率

可探测性

RPN

风险级别

1

客户开发，合同评审过程

风险：对市场需要产品的发展趋势判断失误；客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。 机遇：对市场判断正确，完全识别和能满足顾客需求，赢得顾客，签订合同。

4

1

3

12

一般 风险

1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户的要求实施监视和测量。 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

有效

2

生产计划

风险：计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。 机遇：合理规划生产计划，按时按量完成，赢得顾客信任，有机会长期合作。

5

2

3

30

高风险

1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

有效

3

生产过程

风险：生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。 机遇：合理规划，严格按照生产操作规程进行生产，自检，杜绝不合格品的流出，生产合格优质产品。

7

2

2

28

高风险

1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。

有效

4

产品交付

风险：不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。 机遇：按时按量的交付产品，赢得顾客信赖，接更多订单。

5

2

2

20

高风险

1.生产计划管制。2.生产过程的品质控制。3.成品的品质检验。 4.出货前的品质检验。

有效

5

售后服务

风险：顾客投诉未能有效解决；顾客满意度低，导致顾客丢失。 机遇：及时响应和服务顾客，积极解决顾客提出的问题，提高顾客满意度。

7

3

2

42

高风险

1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以报告格式存档。 2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

有效

6

组织环境及相关方管理过程

风险：组织环境识别不齐全相关方要求识别不完整。 机遇：充分识别组织内外部环境和组织相关方的希求，有利于企业提升。

5

2

3

30

高风险

1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。

有效

7

应对风险和机遇过程

风险：风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。 机遇：充分识别风险和机遇，并制定相应的控制措施。

4

3

3

36

高风险

1.制订风险对策

有效

8

领导作用

风险：领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；未能配置足够的资源。 机遇：领导高度重视体系运行，以身作则，调动员工的积极性，有助于体系的推行。

4

1

3

12

一般 风险

1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。