金融虎讯 5月6日消息，日前，证券行业监管动态引发关注，粤开证券与华兴证券两家券商的营业部，因在直播业务方面存在多项违规行为，被上海证监局出具警示函。

粤开证券发布公告透露，公司上海浦东新区杨高南路证券营业部收到上海证监局的警示函决定。在开展证券投资顾问业务时，该营业部暴露出严重问题：未依照粤开证券自身制度规定，对相关直播内容进行审核，并且相关投资建议信息也未进行记录留存。上海证监局明确指出，这些情况不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十七条第一款的规定，同时也违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定，因此对其采取出具警示函这一行政监管措施。

面对此次处罚，粤开证券表态将深刻反思，引以为戒。公司承诺会严格按照监管机构要求，全面落实整改措施，针对现存问题进行彻底整改。未来，粤开证券将着力持续健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程以及操作规范，切实强化证券投资顾问业务管理，同时不断优化合规管理机制，全方位提升合规管理水平，以此推动公司证券投资顾问业务规范、有序发展。

无独有偶，此前上海证监局也对华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部采取了相同的警示函措施。经检查发现，华兴证券该营业部个别员工未按公司制度规定及时报备相关直播活动，而且在直播过程中出现涉及具体证券投资建议的情况，这充分反映出该营业部在合规管控方面存在明显漏洞。

特别值得一提的是，此次针对华兴证券的处罚属于 “ 一案双罚 ” 。上海证监局官网信息显示，涉事的 “ 个别员工 ” 陈某也收到了警示函罚单。