中新经纬6月11日电 据江西证监局网站11日消息,江西证监局对国盛期货有限责任公司南昌营业部采取责令改正措施。
来源:江西证监局网站
江西证监局表示,上述营业部 存在中后台人员从事客户开发工作,不相容岗位未分离情形 ,违反了《 期货公司监督管理办法 》(证监会令第155号)第五十条第一款、第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,江西证监局决定对国盛期货有限责任公司南昌营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券 期货市场 诚信档案,现责令该营业部在收到本决定书之日起30日内予以改正。国盛期货有限责任公司南昌营业部应按照相关法律、 行政法规 和中国证监会规定的要求落实整改,并在收到本决定书之日起30日内向江西证监局提交整改情况报告。
公司网站显示, 国盛期货有限责任公司 成立于1995年,是国内较早开展 期货 业务的专业 期货公司 之一。公司注册资本金5.976亿元,总部位于 上海 ,拥有国内全部 期货交易所 的会员席位。
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