中访网数据 国元证券股份有限公司于2025年6月30日召开第十届董事会第二十六次会议，审议通过了新版《风险控制指标管理办法》。新办法以净资本和流动性为核心，构建四级风险预警体系，明确动态监控与资本补足机制，进一步强化公司风险管理能力。

根据修订后的办法，国元证券将风险控制指标划分为内部关注标准、证监会预警标准、内部监控标准及监管标准四级。其中，对于“不得低于”类指标，内部关注标准设定为规定值的130%，监管标准为100%；“不得超过”类指标则对应70%和100%的分级阈值。公司要求风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率及净稳定资金率等核心指标持续符合监管要求，并规定净资本不得低于2亿元。

新规强调压力测试机制，要求重大业务决策前需测试风险控制指标承压能力，同时细化自营业务与融资融券业务的规模限制。例如，自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100%，单一客户融资业务规模上限为净资本的5%。

在信息披露方面，国元证券明确需按月向监管部门报送风险控制指标报表，每半年向董事及股东汇报指标达标情况。若核心指标波动超20%或触及监管红线，须在5个工作日内向董事会报告，10个工作日内公开披露。

此次修订通过优化组织分工、增设预警层级及强化数据管理，旨在提升公司风险抵御能力，为业务稳健发展提供制度保障。