7月8日,根据海南证监局在2025年7月2日发布的决定,海南优众纳私募基金管理有限公司因存在多项违规行为,受到责令改正的监管措施。
同时,优众纳基金公司的法定代表人、总经理、执行董事廖鸿宾对上述违规行为负有责任。廖鸿宾未恪守执业行为规范,未对个别投资者通过汇集他人资金投资于私募基金的异常情形予以制止,海南证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。
优众纳基金公司的具体问题包括未获取部分投资者的合格投资者证明文件,未履行谨慎勤勉义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。此外,公司还存在私募基金投资者向非合格投资者转让基金份额的情况,以及未妥善保存部分私募基金资料和记录。
海南优众纳私募基金管理有限公司的行为不仅违反了相关法律法规,还影响了投资者的合法权益。根据相关规定,海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。
来源:读创财经
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