内审检查表

受审部门：管理层

应对人：

审核时间：09:00-10:00

内审员：、 、

审核内容、方法

检查结果记录

是否符合

4.1 理解组织及其环境（QF）

1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？

公司相关资料有企业宣传说明，管理手册中也有描述。

描述中包含背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等，清晰明确。

在管理评审后对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新

符合

符合

符合

4.2 理解相关方的需求和期望 （QF）/2.2合规义务（H)

公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务

• 是否根据相关方要求建立合规管理制度

• 文件和记录的保留与更新

2.2 合规义务(H)

是否建立合规管理制度，以识别法律法规要求、顾客要求及与HACCP体系有关的相关方的需求和期望，并从中识别确定其合规义务。

是否保留确定合规义务的文件和记录，并保持更新。

公司有收集相关方的需求及期望

具体见相关方沟通记录

见合同订单

见销售订单和采购订单

见外来文件的收集情况

见公司战略分析

查看合规管理制度的建立情况

查看相关文件和记录

符合

符合

符合

符合

符合

符合

4.3 确定食品质量、安全管理体系的范围 （QF）

1、公司是否有明确的食品质量安全管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；

2、公司的食品质量、安全管理体系范围是否形成文件，并得到保持？

见管理手册，有明确界定

见管理手册

符合

符合

4.4食品质量安全管理体系及其过程（QF）

4.4.1 （QF）

公司是否确定食品质量安全管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？

4.4.2（QF）

1、公司是否形成食品质量安全管理体系文件以支持体系运行？

2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？

公司确定了食品质量安全管理体系的整个过程，相关过程都运用了过程方法，明确了输入和输出以及人机料法环

具体见过程识别

按照6.1的要求所确定的风险和机遇

形成质量安全管理体系文件以支持体系运行

各程序和SOP都有支持性记录

公司按照FSSC22000附加要求/ ISO/TS 22002 /ISO22000/HACCP/ISO9001标准的要求，以过程方法和持续改进建立了食品质量安全管理体系

符合

符合

符合

符合

5.1领导作用与承诺（QF）/2.1 管理承诺（H）

最高管理者是否能证实对食品质量安全管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；

-体系要求融入组织业务过程；

-促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；

-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；

-推动改进；

-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

最高管理者是否作出管理承诺，是否确保体系的建立、实施和持续改进？

请最高管理者介绍企业的经营目标如何体现食品安全要求。

5.1.2 以顾客为关注焦点 （Q）

最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。

最高管理者分别通过食品质量安全方针、食品质量安全管理体系策划、职责和权限、沟通、应急准备和响应、管理评审活动来实现管理承诺和对食品质量安全管理体系的建立、实施、持续改进

查看公司的食品质量安全方针和目标的实现情况

公司的食品安全方针在《管理手册》中进行了颁布

公司能够以顾客为关注焦点，理解满足法律法规和顾客要求的重要性

具体见售前订单管理，售后服务，不合格品管理，顾客满意度管理等，增加顾客满意

符合

符合

符合

符合

2.3 食品安全文化(H) / FSSC22000附加要求第8章

最高管理者是否确保食品安全责任，建立企业的食品安全文化；

是否通过培训让员工知晓企业食品安全文化，形成良好的食品安全意识；

是否传播和有效沟通企业的价值观，确保各级员工积极参与企业的食品安全文化建设，及时获得员工的反馈信息；

是否对食品安全文化活动及绩效进行评价，必要时加以改进。

企业应将保留构建及改进食品安全文化的记录。

查看食品安全文化推行计划及记录

询问员工企业相关食品安全文化，员工获得相关培训，并了解企业相关文化、价值观

符合

符合

5.2 方针（QF）/2.4.1 食品安全方针、目标(H)

5.2.1 制定食品质量安全方针（Q/F）/2.4.1 方针（H）

1、最高管理者是否制定、实施和保持食品质量安全方针？

2、在考虑食品质量安全方针时是否考虑如下内容：

-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向

-组织成功所需的改进程度及类型

-期望或渴望达到的顾客满意度

-相关利益相关方的需求及期望

-达成预计结果所需资源

-利益相关方的潜在贡献

3、是否符合与顾客商定的食品质量安全要求和法律法规要求？

查看公司的食品质量安全方针和目标的实现情况

公司的食品安全方针在《管理手册》中进行了颁布

食品质量安全方针的制定满足5.2.1的要求

符合

符合

符合

5.2.2 沟通食品质量安全方针（Q/F）/2.4.1方针（H）
1、食品质量安全方针是否形成文件？

2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行食品质量安全方针的沟通，确保食品质量安全方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。

公司对食品质量安全方针有宣贯和培训

符合

5.3 组织的岗位、职责和权限（Q/F）/2.5职责、权限与沟通(H)

公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？

查看公司组织机构图、《岗位说明书》

现场抽查、询问

符合

符合

6.1 应对风险和机遇的措施（QF）

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？

公司识别了风险和机遇，明确了风险识别、评价和控制管理。

具体见风险识别管理表

符合

符合

6.2 食品质量安全目标及其实现的策划（QF）/2.4.2 目标(H)

6.2.1（QF）食品安全管理体系策划

1、公司食品质量安全目标是否与食品质量安全方针保持一致？

2、食品质量安全目标是否可测量？

3、食品质量安全目标是否适用于公司？

4、食品质量安全目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？

5、是否对食品质量安全目标进行监视？

6、是否将食品质量安全目标与各相关方进行沟通？

7、食品质量安全目标是否适时更新？

8、食品质量安全目标是否形成文件并保存？

查看公司食品质量安全目标一览表

满足6.2.1的要求

符合

6.2.2（QF）在策划如何实现食品质量安全目标时，公司是否有考虑：

1、完成的时限；

2、由谁去完成目标；

3、是否有充足的资源；

4、如何评价结果。

食品质量安全目标一览表中明确了各质量目标的：

1、完成的时限；

2、由谁去完成目标；

3、是否有充足的资源；

4、如何评价结果。

符合

6.3（QF）变更的策划

体系变更触发机制是否文件化；

触发条件是否明确？

7.4沟通(QF) / 2.5.2 沟通(H) FSSC2200附加要求第17章 沟通要求

7.4组织应确定与质量管理体系相关的内部沟通与外部沟通，包括

沟通什么；与谁沟通；和谁沟通；如何沟通；由谁沟通；

组织应确保向其活动可能影响食品安全的所有人员充分沟通了各种要求；

2.5.2.1 内部沟通

是否建立、实施和保持有效的内部沟通，收集对食品安全有影响的信息，确保HACCP小组及时获取可引起HACCP体系变更的信息，保持HACCP体系的持续更新和有效性。最高管理者应确保HACCP体系的相关变更信息作为管理评审的输入。

2.5.2.2 内部报告

最高管理者是否确保所有人员都有责任向上级管理者，直至最高管理者报告所关注到的食品安全问题及隐患。

最高管理者是否确保消除妨碍员工参与报告的障碍，制定鼓励报告的上传、严禁威胁报复或惩罚的政策以保护报告人。设立专门的报告渠道，鼓励员工及时监督和举报与产品质量、食品安全和合规义务相关的内部运营缺陷或违规行为。

是否保留内部报告的记录。

2.5.2.3 外部沟通

企业是否确保与外部沟通的信息充分，并可供食品链的相关方获得。

企业是否与下述各方建立、实施并保持有效沟通：

a）外部供应商和承包商；

b）客户和/或消费者；

c）监管部门；

d）对HACCP体系的有效性或更新有影响或受其影响的其他组织。

企业是否规定负责对外沟通食品安全有关信息人员的职责和权限。负责外部沟通的人员应接受适当培训，充分了解企业的产品、相关危害和HACCP体系，并经授权。

外部沟通获得的信息是否作为管理评审输入，并用于更新HACCP体系。

是否保留外部沟通的记录。

FSSC220000第17章 沟通要求

组织应在以下事件发生时3个工作日后通知到认证机构，并采取相应措施作为应急准备响应过程的一部分；
1、影响FSMS/合法性/认证完整性的严重事件；

2、对认证的完整性存在风险和/或基金会可能名誉扫地的严重情况；

查看沟通程序及相关记录是否有效实行

随机抽查员工是否得知内部报告相关机制

查看外部沟通记录

符合

符合

符合

7.1资源

7.1.1总则 （Q F）/3.2人力资源（H）

1、公司是否有对为满足食品质量安全管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？

2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？

3、抽查管理评审输出，是否有对资源需求诉评估和决定？

对以上资源都有相应评估

有充分识别

符合

符合

8.1运行的策划和控制（QF）/FSSC22000附加第一章/

组织应策划、实施、控制、维护和更新满足安全产品供应要求所需的过程，包括但不限于

a） 建立各种过程的标准、产品及服务的要求；

b） 按照标准实施过程控制；

c） 保留证明过程已经按策划进行所需的成文信息。

组织应控制策划的更改，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施消除不利影响。

组织应确保外包过程受控

查各种过程已形成控制文件

查外包虫鼠害服务单、趋势分析

符合

符合

8.4应急响应与准备（F)/3.13应急响应与准备（H)

是否建立、实施和保持应急准备和响应程序？
是否对应急预案进行定期演练并验证其有效性？

查企业应急响应准备和响应程序

查企业2025年应急演练

符合

符合

9.1.1食品安全管理体系的绩效评价（Q/F）/3.6 监视和测量（H）

1．组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
2.对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？
3.何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？

4. 是否策划和实施对食品质量安全（FSSC22000/HACCP+ISO9001）管理体系监视、测量、验证、确认和改进、更新活动，是否确定其4.1要求

产品的接受准则公司有建立标准，具体见原料规格书和成品规格书

公司建立了产品监视和测量程序文件以及成品规则书中对产品的监视和测量有明确要求

符合

符合

9.2内部审核（QF）/FSSC22000第9章质量控制第18章

多场所认证组织要求/5.3内部审核（H）

公司是否存在内部审核程序？

是否定期组织内部审核？

对发现的不符合是否及时整改？

是否保留成文文件？

查内部审核管理程序

查内部审核记录

符合

符合

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