三大问题尤为突出:一是内控虚设,如某券商分支机构员工私自代客签约;二是数据失真,部分机构合规系统监测流于形式;三是权责模糊,总部对子公司风控“甩手掌柜”式管理。...
监管穿透性不断加强 为资本市场高质量发展护航
三大问题尤为突出:一是内控虚设,如某券商分支机构员工私自代客签约;二是数据失真,部分机构合规系统监测流于形式;三是权责模糊,总部对子公司风控“甩手掌柜”式管理。...
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